万马电缆2011年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

2011 年度公司内部控制自我评价报告 浙江万马电缆股份有限公司 2011 年度内部控制的自我评价报告 根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等部门联合发布的《企业内部控 制基本规范》和深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法 规和规章制度的要求，浙江万马电缆股份有限公司对公司2011 年度内部控制及运行情 况进行了全面检查，对内部控制做出以下自我评估报告： 一、公司的基本情况 浙江万马电缆股份有限公司（以下简称：公司）是以浙江万马电气电缆集团有限公 司与张珊珊等 15 位自然人为发起人，由浙江万马集团电缆有限公司整体变更方式设立 的股份有限公司。公司于2007 年2 月6 日在浙江省工商行政管理局办理工商登机手续， 取得了注册号为330000000002087 的企业法人营业执照，注册资本人民币15,000 万元。 2009 年7 月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]557号文《关于核准浙江 万马电缆股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司获准向社会公开发行人 民币普通股A 股股票5,000 万股，于2009 年7 月10 日在深圳证券交易所挂牌上市交易。 此次公开发行股票后，本公司股本总额 20,000 万股，注册资本 20,000 万元，于 2009 年7 月22 日完成工商变更登记。 经2010 年3 月25 日召开的2009 年度股东大会审议通过，公司决定以资本公积金 向全体股东每10股转增股本10 股，分红前公司总股本为200,000,000 股，分红后总股 本增至400,000,000 股。信永中和会计师事务所为此出具了XYZH/2009A1015-3 号验资 报告。本公司于 2010 年 5 月 24 日完成工商变更登记，企业法人营业执照注册号为 330000000002087。 经2010 年 11 月8 日召开的2010 年度第三次临时股东大会决议、中国证券监督管 理委员会“证监许可【2011】517 号”文《关于核准浙江万马电缆股份有限公司非公开 发行股票的批复》核准，本公司于2011 年9 月以非公开发行方式完成发行人民币普通 股A 股股票3,160 万股。此次非公开发行股票后，本公司总股本增至43,160 万股。信 永中和会计师事务所为此出具了 XYZH/2011A1006 号验资报告。本公司已于 2011 年 11 月28 日完成相关工商变更登记。 公司专业从事电力电缆的研发、生产和销售，产品类别主要为交联电缆及其他电缆。 1 2011 年度公司内部控制自我评价报告 公司法定代表人：潘水苗 （2012 年2 月2 日公司2012 年第一次临时股东大会审议 通过修订公司章程，由总经理顾春序担任公司法定代表人，注册登记日期2012 年2 月6 日） 注册地址：浙江省临安经济开发区南环路88 号。 公司经批准的经营范围：电力电缆、船用电缆、矿用电缆、特种电缆、电力器材设 备、钢芯铝绞线、铜铝丝的生产、加工、销售，软件系统的开发、销售，电力线路设计 及工程施工，经营进出口业务。 二、公司建立内部控制的目的和遵循的原则 （一）公司建立内部控制的目的 1．建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机 制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2．建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康 运行； 3．规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 4．确保国家有关法律法规和规整制度及公司内部控制制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的原则 公司遵循合法性原则、全面性原则、重要性原则、有效性原则、制衡性原则、适应 性原则和成本效益原则设计和建立内部控制制度体系。 1．内部控制制度必须符合国家有关法律法规、财政部《企业内部控制基本规范》 和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》，以及公司的实际情况； 2．内部控制制度约束公司内部所有人员，全体员工必须遵照执行，任何部门和个 人都不得拥有超越内部控制