东富龙2010年内部控制有效性自我评价报告.pptVIP

* 上海东富龙科技股份有限公司 2010 年内部控制有效性的自我评价报告 上海东富龙科技股份有限公司按照《企业内部控制基本规范》和 《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的规定和要 求，结合公司的实际情况，不断加强内控体系的实施、执行和监督力 度，改进和完善各项内部控制制度，进一步健全内部控制体系，并对 其运行情况进行全面深入的检查，保持公司内控制度的长期有效和完 整性，提高了公司科学决策能力和风险防范能力，保证公司持续、健 康、稳定发展，有效地维护了投资者的合法权益。现就公司 2010 年 内部控制情况作出自我评价如下： 一、公司基本情况 上海东富龙科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是由 上海东富龙科技有限公司整体变更设立的股份有限公司，于 2008 年 4 月 9 日在上海市工商行政管理局办理工商登记，注册资本为 6,000 万元。根据本公司 2010 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券 监督管理委员会证监许可字﹝2010﹞1837 号文核准，本公司于 2011 年 1 月向社会公众公开发行人民币普通股 2,000 万股，注册资本增至 8,000 万元，股票于 2011 年 2 月 1 日在深圳证券交易所创业板挂牌 交易，股票简称“东富龙”，股票代码为“300171”。公司法定代表人为郑 效东。公司注册地：上海市闵行区放鹤路 2199 号。 公司经营范围为：化工机械、生物医药机械、仪表自动化、制药 工程科技咨询、技术开发、转让、服务、自身开发产品销售、代购代 销，从事货物及技术的进出口业务。（企业经营涉及行政许可的，凭 许可证件经营）。公司主营业务为医用冻干机及冻干系统的研发、设 计、生产、销售和服务。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司建立内部控制制度的目标 1、建立和完善符合国家有关法律法规和现代管理要求的内部组织 结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管 理目标的实现，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略； 2、建立有效的风险控制系统，防止并及时发现、纠正错误及舞弊 行为，保护公司资产的安全完整； 3、规范公司会计行为，保证会计资料的真实、完整，提高会计信 息质量； 4、确保国家法律法规、公司内部规章制度及公司经营方针决策的 贯彻落实。 （二）公司内部控制制度的建立遵循以下基本原则 、 1、内部会计控制符合国家有关法律法规以及公司的实际情况； 2、内部控制制度涵盖公司内部的各项经济业务及相关岗位，并 针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈 等各个环节； 3、内部控制制度保证公司内部涉及各机构、岗位的合理设置及 其职责权限的合理划分； 4、内部控制制度遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最 佳的控制效果； 5、内部控制制度随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和 管理要求的提高，不断修订和完善。 三、公司内部控制制度及其有效性的说明 （一）控制环境 公司按照《公司法》《证券法》以及深圳证券交易所有关创业板 上市公司的有关规定，制定了各项内部管理制度，完善了公司法人治 理结构，建立了公司规范运作的内部控制环境。 1、组织结构 公司按照《上市公司章程指引》， 制定公司章程，并根据国家法 律法规的新规定，及时修订章程。公司章程对公司股东大会、董事会、 监事会、总经理职责和工作程序，董事长、董事、监事、总经理的任 、 职资格、职权和义务等作了明确规定，明确了股东大会、董事会、监 事会、高级管理层之间权利制衡关系，保证了公司最高权力、决策、 监督、管理机构的规范运作。 公司内部组织结构为： 2、公司三会及其运行情况 公司按照要求制定了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》，规范了公司权力机构、决策机构、监督机构的 职责和权力以及履行职权的程序。截至 2010 年 12 月 31 日，公司董 事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，包括 1 名高级会计师职 称的独立董事；监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名。 公司能够按照有关法律法规和公司章程的规定按期召开“三会”； 、 、 、 、 、 “三会”文件完备并已归档保存；所表决重大投资、融资、对外投资等 事项的经营及财务决策履行了公司章程和相关议事规则的程序；监事 会能够正常发挥作用，具有一定的监督手段；“三会”的决议的实际执 行情况良好。 3、公司根据有关规定，制定了《总经理工作细则》、《独立董事 工作制度》《关联交易管理制度》《信息披露事务管理制度》《