东方电热2011年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

镇江东方电热科技股份有限公司 2011 年度内部控制的自我评价报告 镇江东方电热科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据 《公司法》、《深圳证 券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》等有关法律法规的相关要求， 公司董事会、审计委员会及审计部对公司 2011 年度内部控制情况进行了全面深入 的检查，对公司的内部控制情况进行了评价，现将公司 2011 年度内部控制的情况 报告如下： 一、公司的基本情况 公司系由镇江东方制冷空调设备配件有限公司于2009 年6 月29 日整体变更设 立，经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】624 号文核准，公司于2011 年5 月18 日在深圳证券交易所创业板上市，首次公开发行人民币普通股A 股股票2,300 万股，股票简称“东方电热”，股票代码“300217”，发行后总股本由6,688 万股增 至8,988 万股。 公司经营范围：电加热元件、电加热管（器）、PTC 电加热器、铝箔加热器、化 霜加热器、防爆加热器、电加热带(线)、电伴热带及电加热材料、电热电器、电加 热系统的研发、制造、销售、技术转让和服务；经营本企业生产、科技所需的原辅 材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁 止进出口的商品及技术除外）。 二、公司建立内部控制制度的目的和遵循的原则 （一）公司建立内部控制制度的目的 1、建立和完善现代企业制度，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保 证公司经营管理合法合规； 2、建立行之有效的风险控制体系，强化风险管理，提高风险意识，确保公司各 项经营活动健康有序地运行，保护投资者的合法权益； 3、建立良好的公司内部控制环境，防范、纠正错误及舞弊行为，保护公司财产 1 的安全与完整； 4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、合法、完整，提高会计信息质量； 5、确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、合法性原则：内部控制应当符合国家有关法律、法规的规定和有关政府监督 部门的监管要求。 2、全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公 司的各种业务、事项和所有人员，任何人都无超越内控制度的权力。 3、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风 险领域。 4、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等 方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 5、适应性原则：内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水 平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 6、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现 有效控制。 三、对内部控制的健全性、合理性和有效性的自我评估情况 （一）控制环境 1、治理结构 公司已经按照《公司法》、《上市公司治理准则》和有关监管要求及《公司章程》 的规定，设立了股东大会、董事会和监事会，分别作为公司的权力机构、执行机构 和监督机构。公司根据权力机构、执行机构和监督机构相互独立、相互制衡、权责 明确的原则，建立健全了公司的法人治理结构。公司制定了《股东大会议事规则》、 《董事会工作细则》、《独立董事年报工作制度》、《监事会工作细则》、《董事会专门 委员会工作细则》、《总经理工作细则》，明确决策、执行、监督等方面的职责权限， 形成科学有效的职责分工和制衡机制，促进治理结构及各司各就其职、规范运作。 2、组织机构 公司在董事会下设战略与投资委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计 委员会。战略与投资委员会负责对公司长期战略和重大投资决策进行研究并提出建 2 议；薪酬与考核委员会负责审核董事、监事与高级管理人员的薪酬方案和考核标准； 提名委员会负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提 出建议；审计委员会负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。自设立以来， 各委员会运转良好，委员能够履行职责，确保了公司的健康运行。