精功科技董事会关于公司2011年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

浙江精功科技股份有限公司董事会 关于公司2011 年度内部控制的自我评价报告 为加强和规范企业内部控制体系，提高企业经营效率和管理水平，实现企业 自身战略发展目标，保证企业可持续发展，浙江精功科技股份有限公司（以下简 称“本公司”或“公司”)根据 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所中小企业板上市 公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，以运营的效率与效果、 财务报告的可靠性和法律法规的遵循性为目标，对公司2011 年度内部控制的健 全与有效性开展了全面的自我评估，并在此基础上出具本报告。现将公司 2011 年度内部控制情况报告如下： 由于内部控制具有固有的限制，难免存在由于错误、舞弊而导致错报发生和 未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降 低对控制制度、程序遵循的程度，已制定的内部控制制度将随着情况的变化而变 化。对此类问题，一经发现，本公司将会予以改进、充实和完善。 一、公司基本情况 浙江精功科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)系经浙江省人 民政府浙上市〔2000〕12 号文批准，由精功集团有限公司(原名浙江精工集团有 限公司)、中国科技开发院浙江分院、浙江省科技开发中心、孙建江和邵志明发 起设立，于 2000 年 9 月 10 日在工商行政管理局登记注册，取得注册号为 3300001007111 的《企业法人营业执照》（现注册号为330000000026057）。公司 现有注册资本303,440,000 元，股份总数303,440,000 股(每股面值1 元)，均为 流通A 股。 本公司属专用设备制造业，经营范围为：机电一体化产品、环保设备、能源 设备、工程设备、桥式起重机、门式起重机、汽车零部件的科研开发、制造加工、 销售、技术服务；经营进出口业务。主要产品或提供的劳务：太阳能光伏专用装 备、建筑节能专用装备、轻纺专用装备等。 二、报告期间公司主要内部控制制度及其实施成效 （一）、内部环境 1、法人治理结构 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，本公司建立了股 1 东大会、董事会、监事会的 “三会”法人治理结构，“三会”各司其职，规范运 作。公司董事会由9 名董事组成，其中3 名独立董事。监事会由3 名监事组成， 其中1 名为职工代表。董事会下设提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会 三个专门委员会，其中均有二分之一以上独立董事担任委员并由独立董事担任各 委员会主席，并制订了各委员会实施细则，能保证专业委员会有效履行职责，为 董事会科学决策提供帮助。 公司除了对 “三会”权利、义务做出明确的规定，确立以董事会行使职权为 代表的管理控制外，还制定了以总经理办公会议为代表的分层会议及议事制度， 使不同层次的管理控制有序进行。公司已经建立了合理的组织机构及授权控制制 度以确保各项规章制度的贯彻执行。 公司经营层严格按照董事会的授权主持公司的经营管理工作，认真组织实施 董事会各项决议，并向董事会提出建议，有效履行了经营管理职责。 报告期内，公司召开了4 次股东大会，审议通过了《2010 年年度报告及其 摘要》、《公司 2010 年度利润分配预案》、《公司年度业绩激励基金实施方案》、 《2011 年半年度利润分配及公积金转增股本预案》 等16 项议案。会议的召集、 召开与表决程序符合《公司法》、《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。 北京市星河律师事务所章彦律师出席了历次股东大会并出具了见证意见。 报告期内，公司董事会共召开了9 次会议，审议通过了43 项议案；公司监 事会共召开了9 次会议，审议通过了27 项议案。上述会议的召集、召开与表决 程序均符合《公司法》、《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。 2、组织机构设置及权责分配 公司根据自身产业特点及未来发展的需要建立了组织架构，形成了相应的制 衡和监督机制，确保各部门在授权范围内履行职能。公司下设董事会办公室、行 政管理部、财务审计部、研发中心、国际贸易部、采购供应部、光伏装备分公司、 建材机械分公司、纺织机械分公司、制造事业部等多个业务部门及分公司。另外， 公司拥有浙江精功新能源有限公司、杭州专用汽车有限公司、杭州精功机电研究 所有限公司和绍兴县龙格进