从改制到IPO阶段步骤.pdfVIP

企业 改制到上市的五个阶 段 改制 申报 发行 上市 督导 n 核准公司名称 n 尽职调查 n 刊登招股说明、 n 向交易所申报 n 保荐机构进 n 公司改制(保 发行公告 上市材料 行持续督导 n 制作申报材料 荐机构,律师,会 n 发行路演 n 审核通过后刊 n 中小板为上 n 由保荐机构推 计师.评估师) n 确定价格 登上市公告书 市当年及以 荐,上报中国 n 上网发行 n 股票上市交易 后两个会计 n 评估验资 证监会审 n 募集资金验资 年度 n 创立大会 n 股票登记托管 n 创业板为上 n 工商登记 n 工商变更登记 市当年及以 n 辅导 后三个会计 年度 股票成功发行的主要环节 发行计划 获得批文 发行推介 机构询价 公开发行 n 制定详尽发行 n 制作精良材料赢 n 开展路演，与 n 向机构投资者 n 建立广泛的销 工作计划 得发审委认可 机构投资者充 询价 售渠道 n 深入研究投资 n 利用证券公司人 分沟通 n 确定合理发行 n 及时确认认购 者需求 脉网络确保批文 n 适量广告媒体 价格 情况并公告 n 初步询价 获得 投放，维护企 n 选择恰当发行 n 安排合理时间 业良好的公共 时机 表 形象最大程度 挖掘投资需求 2 IPO关键步骤说明 辅导 辅导的一般性流程 1 3 5 7 签定辅导协议 将辅导信息在主流媒体公示 书面考试 证监局验收 2 4 6 在证监局进行初期备案 在证监局进行中期备案 完成辅导报