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论我国新《公司法》中的股东派生诉讼制度 辽宁公安司法管理干部学院学 摘要:建立股东派生诉讼制度对于制约公司管理层滥用其管理权,平衡股东与董事之间的权利,保护中小股东权益, 具有十分重要的意义.我国现行法律一直未明确确立这一制度,只是在司法实践中依公平原则受理和判处了几例派生诉 讼案件.本文论述了派生诉讼的概念,性质和提起诉讼的前提条件,提出了一些在我国建立派生诉讼制度的立法意见. 关键词:公司法;股东权益;派生诉讼 【中图分类号:DF96 【文献标识码:A 【文章编号:1009—1416(2007)01—47—0j 【收稿日期:2006--1O一12 【作者简介:石桐灵(1976一),男(汉族),北京人,辽宁大学法学院国际法学硕士研究生,主要从事国际经济法研究. 一 .股东派生诉讼的概念和特征 股东派生诉讼(deriVative action)是指当公司的正当权益受到 大股东或董事,监事的侵害,而公司拒 绝起诉或怠于通过诉讼手段追究有关 侵权人员的民事责任及实现其它权利 时,具有法定资格的股东为了公司的 利益以自己的名义依据法定程序对侵 害人提起诉讼,追究其法律责任的一 种诉讼制度.股东派生诉讼是保护中 小股东利益的一项制度,其诉权的基 础是共益权.它源于英国1864年东潘 多铅矿公司诉麦瑞威泽案的判例.该 案创设了这样一条规则:如果少数股 东指控控制公司的人欺骗了公司,则 该少数股东可以以公司的名义提起诉 讼.目前,世界上各主要国家都规定了 股东派生诉讼制度.在美国,法国,日 本,德国,西班牙,菲律宾,韩国等国 家都确立了这一诉讼制度,我国台湾 地区也借鉴美,日,在其《公司法》第 214条也规定了该诉讼制度. 股东派生诉讼制度的基本特征: 首先,股东派生诉讼只能发生在 石桐灵 (辽宁大学,辽宁沈阳110036) 论我国新公司法 中的股东派生诉讼制度 公司怠于行使其合法权利的情况下. 也就是说,若公司不通过诉讼手段行 使其权~UB,-2,则可能发生公司权益遭 受损失之情形. 其次,股东派生诉讼的原告须是 公司的股东,一人或多人联合提起诉 讼均可,但是并非只要公司的股东就 可以提出诉讼,不同的国家对此均有 限制,其立法本义是为了防止某些恶 意的股东进行滥诉. 其三,股东只是作为名义上的诉 讼方,股东没有任何权利,资格或权 益.也就是说原告股东代表并不能取 得任何权益,法院的判决结果直接归 于公司享有或承担. 其四,股东派生诉讼是基于股东 所在公司的法律救济请求权产生的, 这种权利不是股东传统意义上的因其 出资而享有的股权,而是寄生于公司 本身权利的基础上,由股东行使的.因 此,我们要注意区别股东派生诉讼与 股东直接诉讼的区别. =.我国建立股东派生诉讼制度 的必要性 股东派生诉讼制度的法理依据主 要是源于公司投资主体的多元性与强 化董事对公司的责任.无论是股份有 限公司还是有限责任公司,其投资主 体都是两人以上,即投资主体具有多 元性.这意味着不是所有股东都参与 公司的经营,只能由股东会推选出董 事行使公司的经营管理权;不仅如此, 公司的股东投资后,公司的财产便与 股东的财产相分离,股东不能直接支 配和控制公司的财产,公司的财产直 接由董事支配和控制,公司成为股东 的异化物.这样一来,公司的董事和经 理人员就有可能利用其经营管理权违 背股东,股东会的意愿,公司的宗旨而 从事某些不正当的活动.如同业经营, 侵吞公司的利益等.董事以自己的名 义与自己或亲友的公司从事交易将公 司的资金出借给亲友或他人,以公司 的名义为他人担保等行为,都必然损 害公司的利益.为了防止董事,经理的 上述行为,各国公司法均强化董事对 公司的义务和责任.董事的义务,概括 一 , 0IJ20H0萋0—HzH∞rIJ0∞n0啊0啊0oHn啊PzlJ∞,暑n啊—.—川一一 囝 lj辽宁公安司法管理干部学院 l 的说,就是董事公司尽到善管注意 义务和忠实义务;董事的责任是指董 事违反这些义务给公司带来损害日寸应 对公司付赔偿责任.在董事控制公司 的机关时追究董事,经理的责任往往 是通过股东派生诉讼来实现的.由此 可见,股东投资的多主体性和股东财 产与公司财产的分离是派生诉讼产生 的一个极重要的依据.此外,对股东派 生诉讼提起权的性质是属于共益权还 是自益权,学术界颇有争议.日本学者 松田二郎博士认为,如果公司不侵 害公司利益的董事,经理等行使诉权, 股东为了保全其债权,有权行使作为 债务人公司的权利,派生诉讼提起权 属于自益权而非共益权.然而,大多数 学者主张派生诉讼提起权属于共益权, 笔者也认同这种看法,其理由是: (一)自益权的根据是股份债权 说.笔者认为,股权与债权不同.债权 是在债的关系中,债券人有要求债务 人按合同或法规履行义务的权利.但 股东投资后不能抽