东吴财富1号集合资产管理计划（展期）.PDFVIP

东吴财富 1号集合资产管理计划 （展期） 资产管理合同 管理人：东吴证券股份有限公司 托管人：交通银行股份有限公司 目 录 一、前言1 二、释义1 三、合同当事人4 四、集合资产管理计划的基本情况4 五、集合计划的参与和退出7 六、管理人自有资金参与集合计划11 七、集合计划的分级13 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限13 九、集合计划的成立13 十、集合计划账户与资产14 十一、集合计划资产托管14 十二、集合计划的估值15 十三、集合计划的费用、业绩报酬19 十四、集合计划的收益分配23 十五 投资理念与投资策略23 十六 投资决策与风险控制28 十七、投资限制及禁止行为33 十八、集合计划的信息披露34 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结36 二十、集合计划的展期37 二十一、集合计划终止和清算37 二十二、当事人的权利和义务39 二十三、违约责任与争议处理42 二十四、风险揭示44 二十五、合同的成立与生效47 二十六、合同的补充、修改与变更47 二十七、或有事件48 一、前言 为规范东吴财富1号集合资产管理计划 （展期）(以下简称 “集合计划”或 “计划”)运作，明确 《东吴财富1号集合资产管理计划 （展期）资产管理合同》 （以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照 《中华人民共和国合同法》、 《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称 《管理办法》)、《证券公司 集合资产管理业务实施细则》 （以下简称 《细则》）《证券公司客户资产管理业 务规范》 （以下简称 《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有 关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合 同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、 《细则》、《东吴财富1号集合资产管理计划 （展期）说明书》 （以下简称 《说 明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所 披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相 关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不 保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，按照托管协议的约 定安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不 保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 二、释义 本集合计划合同中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义： 集合计划、计划、本计 划、本集合计划、本集 指东吴财富1号集合资产管理计划 （展期）； 合资产管理计划 集合计划说明书、计划 指东吴财富1号集合资产管理计划 （展期）说明书； 说明书、说明书 1 集合资产管理合同、本 指东吴财富1号集合资产管理计划 （展期）资产管理合 合同 同； 指2012年10 月18 日发布并施行的 《证券公司客户资 《管理办法》 产管理业务管理办法》； 指2012年10 月18 日发布并施行的 《证券公司集合资 《实施细则》 产管理业务实施细则》； 指2012年10 月19 日发布并施行的 《证券公司客户资 《规范》 产管理业务规范》； 证监会、中国证监会 指中国证券监督管理委员会； 集合计划管理人、管理 指东吴证券股份有限