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FDI与内资企业技术进步渠道基于行业面板数据经验研究 　　［摘要］ 就内资企业而言，FDI可以通过影响内资技术引进、研发和人力资本等投入的强度对内资技术进步起间接作用。本文就外资对内资技术进步渠道的实证分析发现：外资研发投入和技术引进增加分别提高内资技术引进数量和研发投入增加，但对内资人力资本数量存在挤出作用。 　　［关键词］ RD投资;技术引进;创新 　　［中图分类号］ F752.67［文献标识码］Ａ ［文章编号］1008—1763(2012)01—0062—04 　　一 引言 　　对于发达国家而言，由于它们处于世界技术前沿，因此，它们要实现技术创新的方式只有通过自主的研发或发达国家之间的技术外溢来实现技术创新；而对于欠发达国家来说，它们所采用的技术大部分应该是成熟的技术(林毅夫，张鹏飞.2005)。因此，它们可以通过自主研发、技术引进和FDI的方式来实现技术创新，并因此获得比发达国家更快的技术创新速度。 　　FDI与技术进步在理论上有很多经济学家感兴趣的方面，研究这一问题目前来说主要分成几个角度：首先是从FDI有没有产生技术溢出效应的角度探讨。利用发展中国家数据分析显示只有合资企业可以从FDI中得到外溢。国内郑秀君（2006）对这一部分有一篇综述性文章。国内外这一部分基于行业、企业和分省数据的实证研究包括：Aitken 和 Ann（1999）、沈坤荣等（2001）、许罗丹等（2004）、赖明勇等（2005）。另一个角度则是从FDI对国内科技研发的影响方面。王红领等（2006）对此作了一个较为系统的综述和概括，分为“抑制论”、“促进论”和“双刃剑论”的分歧。 实证方面较有代表性的成果如张海洋（2005）、王红领等（2006）、范承泽等（2007）利用行业数据和企业数据直接对FDI与国内企业自主研发进行了实证分析。 　　这些研究都在FDI与技术进步这个研究领域做出积极的贡献，本文在以上研究的基础上从以下两个方面来创新：第一，FDI既包括资本成分也包括技术成分，在实证分析中把FDI 总量纳入计量经济模型，难以准确地测定FDI中的技术成分对内资技术进步的作用，也难以对问题作进一步的细分研究。本文突破以往把FDI当成一个整体考虑，将FDI的技术成分分解为技???引进、研发资本投入和研发人力资本，对FDI作进一步的细分研究；第二，就内资企业而言，由于竞争效应的存在，外资各项技术投入的变化必定会带来内资技术投入的变化，FDI可以通过影响内资技术引进、研发资本投入和人力资本等渠道对内资技术进步起间接作用。本文将内资技术投入也分成技术引进、研发资本投入和研发人力资本。研究FDI不同成分对内资不同的渠道的影响。 　　本文以下内容的结构安排如下：第二部分是FDI影响内资企业技术进步渠道的理论分析和实证分析中的变量，第三部分描述实证分析的结果，第四部分是结论。 　　二 理论分析框架与变量选取 　　从理论上讲，外商直接投资（FDI）可以通过多种方式，如示范效应、竞争效应、关联效应以及培训效应等对内资企业产生技术外溢，从而提高东道国企业的自主创新能力和生产率水平。国内外的一些相关研究也表明，外商直接投资是技术转移的重要渠道，不仅可以给东道国的研发部门带来知识外溢（Cheung和 Lin2004），降低东道国企业的模仿成本（Glass and Saggi，2002），还可以通过员工在内外资企业间的流动提高当地企业的生产率水平，有助于东道国的人力资本投资，从而实现经济的赶超。然而，张海洋(2005) 在研究外资进入对内资企业生产效率增长的影响时发现，如果剔除内资企业自主研发的正面因素，FDI 对国内企业生产效率提高的影响不显著。该文假设内资企业自主研发投入与外资活动没有统计上的相关性。王红领等（2006）把张海洋的发现和自己的研究结论结合起来，推断FDI 对内资企业生产效率提高是有帮助的，而其发挥作用的主要渠道是促进了内资企业的自主研发数量上投入。本文在以上研究基础上，将内资技术投入分成技术引进、研发资本投入和研发人力资本。研究FDI对内资不同的渠道的影响。首先，FDI将影响内资RD投入。外商直接投资是技术转移的重要渠道，但这种转移一般是发生在跨国公司内部（Branstetter等.2006）。因而FDI会对内资企业技术进步带来竞争效应，外商直接投资可以通过多种渠道影响东道国企业的技术进步，当FDI 与当地公司在同一市场相互竞争时，当地公司为了在竞争中不处于劣势，必然增加研发经费，以提高企业的技术水平。在这里，东道国民族企业自主创新能力提高的动力来自国际资本参与当地市场的竞争效应（王红领等.2006），然而，如果由于技术外溢，使内资研发更有效率，内资也可能减少研发。 　　其次，是影响内资技术引进的投入。例如，可能发生的情况是，由于