600027华电国际公司投资项目议事规则.pptVIP

） 华电国际电力股份有限公司 公司投资项目议事规则 第一章 总则 第一条 依据《公司法》、《公司章程》、香港联合交易所有限公司 （以下简称“香港联交所”）《证券上市规则》、上海证券 交易所（以下简称“上海交易所”《股票上市规则》（2008 年修订）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）的有关规定，结合本公司实际，按照分级授权管 理的原则，制定本规则。 第二条 本规则所指关联交易的定义与香港交易所《证券上市规 则》和上海证券交易所《股票上市规则》中的定义一致。 第三条 董事会是公司的决策机构，负责公司投资决策。 第四条 下列投资决策，董事会批准后，必须报股东大会批准才能 执行。 1、非关联交易事项或投资项目 1.1 根据香港联交所《证券上市规则》规定应当由股东大会 批准的交易，具体而言，该交易或累计计算的相关交 易（累计计算的原则依不时修订的香港联交所《证券 上市规则》而定）依资产比率、盈利比率、收益比率、 1 ； 代价比率和股本比率而作的测试(具体依不时修订的 香港联交所《证券上市规则》而定)，任何一项比率等 于或高于 25%； 1.2 根据上海交易所《股票上市规则》应当由股东大会批准 的交易，具体而言，该交易或累计计算的相关交易（累 计计算的原则依不时修订的上海交易所《股票上市规 则》而定）依资产总额、成交金额、利润、营业收入、 净利润所作的测试(具体依不时修订的上海交易所《股 票上市规则》而定)，任何一项比例等于或高于 50%； 1.3 其他香港联交所认为属于“主要交易”或“非常重大的 收购或出售事项” 1.4 其他上海交易所认为属于“应当由股东大会批准的重大 交易或事项”。 2、关联交易或投资事项 2.1 根据香港联交所《证券上市规则》规定应当由股东大会 批准的关联交易（关联交易的定义依不时修订的香港 联交所《证券上市规则》而定），具体而言，该交易或 累计计算的相关交易（累计计算的原则依不时修订的 香港联交所《证券上市规则》而定）依资产比率、收 益比率、代价比率和股本比率而作的测试（具体依不 时修订的联交所上市规则而定），任何一项比率等于或 高于 5%，除非前述任何一项比率均低于 25%且交易代 价低于 1,000 万港元； 2 2.2 根据上海交易所《股票上市规则》应当由股东大会批准 的关联交易（关联交易的定义依不时修订的上海交易 所《股票上市规则》而定），具体而言，该交易或累计 计算的相关交易（累计计算的原则依不时修订的上海 交易所《股票上市规则》而定）的交易金额占公司最 近一期经审计净资产绝对值等于或高于 5％； 2.3 香港联交所或上海交易所认为必须在股东大会上获批 准方可进行的其它涉及关联交易的交易或投资； 3、董事会认为必须报股东大会批准或法律法规规定必须报股 东大会批准的其它投资项目或交易。 第五条 除按照第四条必须由股东大会批准的投资项目或交易外， 董事会负责审批其它投资项目，包括新建、扩建投资，控 股、参股投资，收购或出售资产和权益等。 第六条 一般技术改造、小型基建项目，已经批准的跨年度投资中 当年的投资计划，应当列入年度预算，经董事会批准后执 行。 第七条 董事会在其决策权限范围内，授权总经理办公会可以在年 度预算以外就下列投资进行决策： 1、就非关联交易或投资而言，单项总投资不超过公司有形资 产帐面净值 1%的项目，且在一个财务年度内，由总经理办 公会决策的所有该等项目的总投资额亦不得超过公司有 形资产帐面净值 1%； 2、就关联交易或投资而言，单项交易或投资，对于与上市公 3 司层面的关联人发生的关联交易，则资产比率、收益比率、 代价比率、股本比率等四项比率不超过 0.1%，对于与附属 公司层面的关联人发生的关联交易，则资产比率、收益比 率、代价比率、股本比率等四项比率不超过 1%； 第八条 总经理办公会决策的项目，总经理应在决策后报董事会备 案，或在年度决算中予以说明。 第二章 总经理办公会决策的项目 第九条 总经理应组织人员或委托中介机构对投资项目进行调查 和论证，包括法律调查、资产评估、会计审计、财务评价、 项目论证等，并编制项目投资可行性研究报告。 第十条 总经理根据可研报告论证情况，召开总经理办公会，确定 投资额或收购价格，及投资的主要原则或与其它合作方的 合作投资协议的主要条款。 第十一条 取得必要的政府批准文件后，总经理即确定投资项目或 与有关合作方签订合作投资协议，项目即可实施。 第十二条 由总经理办公会