ST明科：募集资金管理办法.docVIP

ST明科：募集资金管理办法 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取不正当利益。 第七条 公司募集资金的存放、使用、变更和监管应严格按本办法执行。公司通过子公司或控制的其他企业实施募投项目的，亦应遵守本办法的规定。 第二章 募集资金的存放 第八条 公司应将募集资金存放于董事会决议设立的专项账户（以下称“募集资金专户”）集中管理，并应就此与开户银行签订募集资金专户管理协议。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 同一投资项目应在同一专户存放，募集资金专户数量不得超过募投项目的个数。 第九条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，并立即按照发行申请文件中承诺和披露的募集资金使用计划，组织安排募集资金的投入使用工作。 第十条 公司应当在募集资金到账后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构； （三）公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下称“募集资金净额”）的20%的，公司应当及时通知保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 第三章 募集资金的使用 第十一条 募集资金运用和项目投资的实施应当按招股说明书、募集说明书等发行申请文件承诺和披露的募集资金使用计划进行。出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报告上海证券交易所并公告。 第十二条 使用募集资金时，应严格按照公司财务制度履行申请和审批手续。募集资金使用部门（单位）应提出使用募集资金的申请（含具体资金使用计划），由其负责人（主管领导）签字后报财务部门审核，经公司分管领导、财务总监、总经理逐级审批同意后由财务部门执行。超过公司总经理职权范围的，应按公司相关内部决策制度的要求报董事会或股东大会审批。 第十三条 本办法所称使用募集资金申请，是指使用部门或单位提出使用募集资金的申请报告，内容至少应包括：申请使用募集资金的所属项目名称、具体用途、金额、用款计划、款项提取或划拨时间等。 第十四条 公司的募集资金应专款专用，公司财务部门对涉及募集资金运用的活动应建立健全有关会计记录。 第十五条 公司董事会授权总经理依据公司章程和内部决策制度确定的权限划分，在发行申请文件承诺和披露的募集资金用途和使用计划范围内，具体负责募投项目的实施，包括但不限于签署或授权他人签署与募投项目实施有关的法律文件，审批募集资金的使用支出。 第十六条 募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）： （一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化； （二）募投项目搁置时间超过1年； （三）超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额的50%； （四）募投项目出现其他异常情形。 第十七条 募集资金应严格按募投项目预算投入。确须超出预算的，应按下列程序审批： （一）由公司募投项目负责部门编制投资项目超预算报告，内容至少应包括关于超预算原因的详细说明、新预算编制说明以及控制预算的具体措施和安排； （二）募投项目实际投资额超出预算时，根据公司章程和内部决策制度等规定的程序和权限划分逐级审批。 第十八条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司使用募集资金不得有如下行为： （一）募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司； （二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途； （三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利； （四）违反募集资金管理规定的其他行为。 第十九条 公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后6个月内，以募集资金置换自筹资金。 置换事项应当经公司董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，并由独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当