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ST新材：募集资金管理办法 蓝星化工新材料股份有限公司 募集资金管理办法 商业银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管协议(以下简称“协议”) ，并在协议签订后2个交易日报上海证券交易所（以下简称“上交所”）备案并公告协议主要内容。协议至少应当包括以下内容： （一） 公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二） 公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币5000万元且达到募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （三） 商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （四） 保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五） 公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任； 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起2周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2个交易日报上交所备案后公告。 第三章 募集资金的使用 第七条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告上交所并公告。 第八条 募集资金原则上应当用于主营业务，募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。 第九条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募投项目获取不正当利益。 第十条 公司应当每半年度全面核查募投项目的进展情况。募投项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资计划差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项说明中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。 第十一条 募投项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、预计收 2 蓝星化工新材料股份有限公司 募集资金管理办法 益等进行检查并重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划(如有)： （一） 募投项目涉及的市场环境发生重大变化的； （二） 募投项目搁置时间超过一年的； （三） 超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%的； （四） 募投项目出现其他异常情形的。 第十二条 公司决定终止原募投项目的，应当尽快、科学地选择新的投资项目。 第十三条 公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的，应当经公司董事会审议通过、会计师事务所出具鉴证报告及独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施，置换时间距募集资金到账时间不得超过6个月。 公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。 第十四条 暂时闲置的募集资金可暂时用于补充流动资金。暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。 第十五条 闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经公司董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，公司应当在董事会会议后2个交易日内报告上交所并公告。单次补充流动资金最长不得超过12个月。已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用），补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内报告上交所并公告。 第十六条 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（下称超募资金）可用于永久补充流动资金和归还银行借款，每12个月内累计金额不得超过超募资金总额的30%，且应当承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。 3 蓝星化工新材料股份有限公司 募集资金管理办法 第十七条 超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款的，应当经公司股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式，独立董事、监事会、保荐机构应当发表明确同意意见，公司应当在董事会会议后2个交易日内报告上交所并公告下列内容： （一） 本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、