壹、业务及收入循环：CB-10000.docVIP

壹、業務及收入循環：CB-10000 目錄 （經營期貨信託業務） 3 開戶及帳戶管理作業：CB-10100 3 期貨信託基金銷售作業：CB-10200 9 期貨信託基金募集作業：CB-10300 19 期貨信託基金運用作業：CB-10400 31 期貨信託基金風險管理作業：CB-10500 55 期貨信託基金保管作業：CB-10600 58 期貨信託基金買回作業：CB-10700 62 期貨信託基金異動及終止作業：CB-10800 68 期貨信託基金會計作業：CB-10900 76 受益憑證事務處理作業：CB-1100 80 十一、營業紛爭處理作業：CB-11100 85 十二、宣傳資料及廣告物管理作業：CB-11200 91 十三、人員管理作業：CB- 11300 94 十四、短線交易防制作業：CB-11400 114 十五、洗錢防制作業：CB-11500 118 十六、他業兼營利益衝突防制及業務區隔作業：CB-11600 129 十七、信託業兼營期貨信託事業自行保管期貨信託基金作業：CB-11700 134 （經營期貨信託業務） 開戶及帳戶管理作業：CB-10100 編　號 作業項目 作　業　程　序　及　控　制　重　點 依據資料 CB-10100 開戶及帳戶管理作業 一、作業程序： 瞭解客戶：接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度，瞭解客戶投資之需求。 風險預告： 風險預告書應記載事項，應依96.12.31金管證七字第0960072846號令辦理。 業務人員應提供風險預告書及載明與申購人間權利義務關係之說明文件，指派合格業務人員向申購人告知期貨信託基金之性質、交易條件及可能面臨之各項風險。 風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註日期，一份由期貨信託事業留存，一份交付申購人存執。 受託開戶時，業務人員應要求其提出身份證明文件，載明開戶日期、核對正本資料表之委託人姓名、性別、年齡、身分證統一編號，並進行客戶身份驗證程序。 首次開戶之客戶： 若為自然人者，應提出二種身分證明文件及其他所需相關文件辦理開戶，並填妥開戶基本資料表及申購申請書，且於開戶文件上簽名或蓋章，留存印鑑或簽名樣式。若有附加約定條款者，亦應在附加約定條款之文件上簽名。 若為法人者應要求提供