农村商业银员工行为管理强化年活动实施方案.docVIP

ⅩⅩ农村商业银行员工行为管理强化年活动实施方案 一、活动方针 (一）指导思想 坚持以人为本、注重实效原则，以提升执行力、主动 合规、源头防案为目的，以重要岗位和关键环节人员为重点， 以强化异常行为预警、违规行为整治为突破口，实现案件防 控水平的整体提升。 (二）工作目标 通过扎实有效开展强化年活动，构建员工不想为、不 能为、不敢为的案防机制，努力实现五个进一步的活动目 标，即员工行为管理进一步完善，员工管理手段进一步改进， 员工思想素质和道德操守进一步提升，员工行为进一步规范，安 全稳健运行局面进一步巩固，切实将活动成果转化为现实的案件 防控能力。 (三）组织领导 总行成立员工行为管理强化年活动领导小组（以下简称“领 导小组”)，由行长谢文辉任组长，副行长白贵廷任副组长，总行 人力资源部、审计稽核部、信贷管理部、党群工作部、保卫监察部、董（监）事会办公室、合规管理部负责人为成员。领导小组 办公室设在合规管理部，统一指导全行员工行为管理强化年 活动，负责日常工作和组织实施。 总行各部室、各分支行负责人是开展本次活动的第一责任 人，各分支行应落实具体责任部门牵头做好活动组织工作，并落 实专人组织开展活动。 二、活动范围及对象 (一)活动范围 各分支行、总行各部室。 (二）活动对象 董监事会成员、高级管理人员及在岗员工（含劳务派遣公司 派遣到我行的操作类派遣员工)。 三、活动内容及步骤 (一)动员准备阶段（3月24日4月30日） 总行已于3月24日组织召开我行案防工作会暨员工行为管 理强化年活动动员启动会议，并印发《ⅩⅩ农村商业银行员 工行为管理强化年活动实施方案》，成立活动领导小组。各分支 行应根据总行实施方案要求制定本机构活动方案，建立相关领导 机构和日常工作机构，明确工作职责和任务要求，统一思想，积 极组织宣传开展，营造浓厚的活动氛围。 各分支行于5月10日前将本机构的活动方案报总行合规管理部备案。 (二)学习教育阶段（4月30日8月31日） 1. 完善管理制度。总行进一步建立健全员工管理制度，将员 工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入 案防管理范畴。各分支行根据总行要求，制定细化制度，建立符 合自身实际的员工行为管理制度体系，并对制度进行梳理、修订 和后评估，保持制度的一致性、连贯性和可操作性，为强化员工 行为管理提供行之有效的制度支持。 2. 签订承诺书。全行员工应根据岗位不同性质和风险点，特 别是信贷和会出岗位，应逐级签订规范行为承诺书（附件1)，加 强自身行为管理，严格遵守内外部规章制度，不得参与民间借贷、 非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉毒、涉赌、经商办企 业、从事超过自身经济能力的高风险投资、过度消费及负债等违 规违纪或违法活动。员工在更换岗位后，均应重新签订与新岗位 相对应的承诺书。 3. 加强教育培训。组织员工开展形式多样的教育培训活动， 尤其要高度重视对新录用、新提拨、新转岗及高风险部门和关键 岗位人员的教育培训。教育培训内容包括现行法律法规、内部规 章制度、从业人员职业道德、案情通报及风险提示等。在学习教 育阶段，要继续以合规人人有责、合规创造价值的理念为引 导，开展六个一活动，即学一遍办法，写一篇体会，开展一次大讨论，进行一次警示教育，做出一次承诺，完成一次信息 交流，达到学规、知规、议规、守规的目的。同时，各分支行应 积极对本机构活动开展工作亮点进行提炼总结，以案防简报及活 动动态的形式报送总行，每月至少报送2期，总行将及时对工作亮 点进行全辖推广学习。 4. 开展分类考试。一是总行将根据不同岗位特点，分会出、 信贷、综合三类组织全行员工进行应知应会考试。各分支机构应 严格考试纪律，认真组织，在8月底前完成考试工作。对考试不合 格人员应采取相应的惩戒措施，将考试结果纳入员工培训档案管 理，并作为年度考评的评价依据之一。二是ⅩⅩ银监局将于年内 分批组织高管人员集中考试。考试成绩计入履职档案，并与我行 年度案防评估挂钩，对考试未通过的高管人员，将进行通报，并 建议调整其工作岗位。 5. 组织演讲比赛。一是各分支行应在7月底前组织开展以珍 惜职业生涯，远离违法违规为主题的演讲比赛，深入推动员 工行为管理强化年活动。二是总行党群工作部将根据各分支行 演讲比赛结果推荐1-2名优秀选手参加ⅩⅩ银监局组织的全市范 围内的演讲比赛。 (三）自查自纠阶段（4月30日9月30日） 1. 自查重点。一是就员工是否存在参与民间借贷、非法集资、 充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉毒、涉赌、经商办企业、从事超过自身经济能力的高风险投资、过度消费及负债、频繁请假和八 小时以外活动不正常（如交友复杂、有不良嗜好等）等异常行为 进行重点排查。二是就信贷、票据、代客理财、跨业合作、柜台 会计结算以及新业务领域等重点环节