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CNAS-GC12 环境管理体系认证机构认证 业务范围能力管理实施指南 Guidance on EMS Certification Body’s Competence Management with Respect to its Certification Business Scopes （征求意见稿-2010-9-25） 中国合格评定国家认可委员会  目 次 前 言 2 1 范围 3 2 规范性引用文件 3 3 术语和定义 3 4 总则 3 5 认证业务范围内的能力管理 4 5.1 认证业务范围的分类与分级 4 5.2 认证人员的能力管理 4 5.3 认证实施过程中的技术能力管理 8 5.4 专业审核指导性文件 9 附录A（规范性附录）EMS认证业务范围分类表 10 参考文献 28  本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定。 作为认可指南性质的文件，它为CNAS-CC01:2007《管理体系认证机构要求》（等同采用GB/T27021－2007 / ISO/IEC17021:2006）的第7章要求提供说明或解释，旨在确保各方对CNAS-CC01:2007理解或实施的一致性。 本文件中，术语应表示相应的CNAS-GC31 条款是强制性的，这些条款反映了CNAS-CC01 的要求。术语宜表示相应的CNAS-GC31 条款提供了满足CNAS-CC01 相应要求的适宜方法，如果认证机构采用与CNAS-GC31 等效的方法来满足CNAS-CC01 的要求，需要向CNAS 证实该方法确实能达到这一目的。  环境管理体系认证机构认证 业务范围能力管理实施指南 1 范围 本文件适用于环境管理体系（以下简称“EMS”）认证机构在其认证业务范围内实施能力管理。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。以下引用的文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。 CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》 CNAS-RC01《认证机构认可规则》 GB/T19011《质量和（或）环境管理体系审核指南》(idtISO19011) 3 术语定义 3.1 EMS技术领域 在认证管理过程中，以环境因素的共性为特征EMS认证活动 注：可以根据使组织的活动、产品（包括服务）的环境因素特征来划分EMS技术领域的类别。 3.2 EMS认证业务范围 认证机构对认证活动所覆盖EMS技术领域的描述。 3.3 EMS认证业务范围分类 认证机构对EMS技术领域进行的分组和层级描述，如大类、中类和小类。 4 总则 4.1在EMS认证业务范围内实施能力管理是认证机构的责任。为了实现EMS认证业务范围内的能力管理，认证机构应建立和实施能力分析和评价系统，并为其配备相应的资源。 4.2 认证机构的能力分析和评价系统至少包括以下活动： 1） 对EMS技术领域的环境因素特征进行分析与风险评估，确定认证机构开展EMS认证活动的认证业务范围分类； 2）针对不同EMS技术领域，分析认证人员管理能力和技术能力的需求和确定人员能力准则（包括管理能力和技术能力两个方面）； 3）针对不同EMS技术领域，分析相关认证人员管理能力和技术能力的培训需求； 4）针对不同EMS技术领域，分析审核指导性文件的编制需求，并编制必要的文件； 5）实施相关认证人员管理能力和/或技术能力的初始评价和持续监督，并实施必要的培训； 6）在EMS认证实施过程中，进行管理能力和技术能力的管理； 7）对EMS认证业务范围的扩大和缩小实施管理。 4.3 认证机构应对能力分析和评价系统制定相应文件，并保持充分的分析和评价记录。 4.4 认证机构应有程序就申请EMS认证业务范围的认可做出规定。 5 认证业务范围内的能力管理 5.1 认证业务范围的分类与分级 认证机构宜根据EMS认证的特点，对EMS认证业务范围进行分类与分级管理。 5.1.1 5.1.2EMS认证业务范围按环境因素的复杂及风险程度由高至低划分为一、二、三级（其中表2中“有限的”复杂程度归为三级，特殊的复杂程度归为一级），每一大类可能包含不同环境因素复杂及风险程度的中、小类别（见）。 本文件未就每一经济活动(大类、中类和小类)中分属不同环境因素复杂程度的认证业务范围逐一识别，认证机构宜配备具有技术能力的人员对认证业务范围分类的合理性进行逐一识别并管理。 5.1.3同一认证业务范围的所有组织并不一定都属于同一环境因素复杂程度等级。认证机构的认证业务范围分级及合同评审等的管理应适应此特点，以确保在申报业务范围认可和确定组织的环境因素复杂程度等级时充分考虑到了行业及组织的特殊活动。 注： 例-1化学行业的大部分组织都属于一级环境因素复杂程度，而从事无