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安全风险分级管控工作指南 目 录 1 术语定义 1 1.1 危险源 1 1.2 危险源辨识、分析和评价 2 1. 3 风险 2 1.4安全风险等级 2 1.5安全生产确认制 3 1.6风险分级管控 3 1.7事故树分析 3 1.8 危险作业 4 2 安全风险分级管控实施要点 5 2.1岗位危险源辨识及管控 5 2.1.1 辨识方法 5 2.1.2 辨识范围 5 2.1.3 辨识步骤 5 2.1.4 风险评价 6 2.1.5 风险分级 7 2.1.6 重点岗位 8 2.1.7 风险管控 8 2.1.8 辨识、评价及控制措施制定工作实施 9 2.2重点流程风险辨识及管控 10 2.2.1 工作小组 10 2.2.2 重点流程 10 2.2.3 风险分析 10 2.2.4 重点流程风险辨识、评价和控制措施制定工作实施 11 2.2.5 安全确认 12 2.3危险作业风险辨识及管控 12 2.3.1八大危险作业安全许可审批要点及要求 13 2.3.2建立许可程序和制度 20 2.3.3实施《安全许可作业证》管理 20 安全风险分级管控预防机制实施工作指南 1 术语定义 1.1 危险源 根据GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系 要求》危险源定义，在 集团，危险源是特指固有存在的危险物质以及可能出现或已经存在的人的不安全行为、物的不安全状态、安全管理缺陷。 （1）重大危险源：重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。 （2）事故隐患：是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 （3）危险源、重大危险源、事故隐患三者之间的关系 由于风险管控的主要目的在于避免事故发生，因此 集团主要从事故树因果关系将危险源、重大危险源、事故隐患三者关系加以区分和定义。 从事故树因果关系的角度来看，导致事故发生的各种可能因素都是危险源，包括事故发生的潜在因素和事故发生的直接因素。其一，危险物质的存在是事故发生的潜在因素，即危险源包括重大危险源；其二，已经显现出来的人的不安全行为、物的危险状态、管理缺陷即事故隐患可视同事故发生的直接原因，也是危险源的一种类型；其三，导致事故发生的潜在因素，即人的不安全行为、物的危险状态、管理缺陷还未发生但存在发生的可能性是第三种类型的危险源。因此，危险源与重大危险源和事故隐患之间是包含与被包含的关系。 （4）危险因素 参照《企业职工伤亡事故分类》（GB 6441—1986），将危险因素分为16类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、放炮、火药爆炸、化学性爆炸、物理性爆炸、中毒和窒息、其他伤害。 1.2 危险源辨识、分析和评价 危险源的辨识指的是对照危险源的定义，对作业场所存在的危险物质以及可能出现或已经存在的人的不安全行为、物的不安全状态、安全管理缺陷进行识别。 危险源分析指的是对照16类危险因素，分析危险源能够造成的伤害类型。 危险源评价指的是通过评价工具或方法，量化危害程度，确定风险等级。 1. 3 风险 根据GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系 要求》中风险的定义“发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。“，在 集团，风险是特指辨识出的危险源通过分析、评价，得到的评价结果。 1.4安全风险等级 安全风险等级按照作业条件危险性分析法（LEC）评价为1—5级，并结合上级要求从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，且一一对应。 重大风险——红——1级，不可接受风险 较大风险——橙——2级，高度风险 一般风险——黄——3级，显著风险 低 风 险——蓝——4级，一般风险；5级，可接受风险 1.5安全生产确认制 安全生产确认制是对生产作业环节安全措施和安全要求落实情况是否按管控要求进行确认的一种制度。安全确认包括三个方面，一是岗位风险，通过巡检、指令复核等环节实施安全确认；二是流程风险，以事故为着眼点，通过事故树分析，以易发生事故的重要流程或流程片段为主线，找出岗位风险之间的因果关系与关联关系，明确需要管理层重点关注的重点流程，并实施重点管控和确认，同时结合重点流程的识别对构成流程的岗位危险源等级进行二次评价，由岗位作业人员确认；三是危险作业风险，通过实施前、中、后三个阶段的安全许可审批实施安全确认。 1.6风险分级管控 风险分级管控是指公司、车