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企业自主创新绩效评价发展研究回顾与瞻望 　　摘要：在当今知识经济环境下，技术进步速度加快，竞争愈加激烈；企业只有加快创新，才能获得竞争优势、在竞争中立于不败之地。本文通过对企业自主创新绩效评价的指标体系和方法进行回顾、梳理，剖析现行企业自主创新绩效评价体系的特点及其优缺点，并提出相应的改进措施，以推动企业加快自主创新。 　　关键词：自主创新绩效 评价指标 评价方法 　　 　　随着经济全球化步伐的加快和科学技术的迅速发展，市场竞争越来越激烈，企业能否在激烈的市场竞争中获得生存和发展，越来越取决于它的自主创新能力。企业自主创新绩效评价，即对企业的创新效果和效率进行检验与测评。通过创新绩效评价，可使企业科学地认识自身的自主创新状态，分析影响企业自主创新绩效的主要因素以及对创新资源的使用效率，找出创新过程中的不足，从而使企业逐步优化创新过程，采取最有效的自主创新战略，保持和提高竞争优势，获得最佳经济效益和社会效益。正确认识与客观评价企业自主创新绩效水平，对于进一步推进产业结构优化升级，提高我国经济的整体素质，也具有十分重要的意义。 　　总的来说，要全面地、综合地、定量地评价一个企业的创新绩效是比较困难的，截至目前，学者们对创新绩效的评价指标和评价方法尚未达成一致的看法。本文分别从评价指标体系的构建和评价方法的选择两个角度对自主创新绩效评价的相关研究进行论述。 　　一、自主创新绩效评价指标体系 　　自主创新是一项复杂的系统过程，包括基础研究、应用研究和商业开发等活动，对其绩效评价涉及创新资源从投入到产出的整个活动过程。从现有的研究文献来看，国内外学者主要是从以下几个角度来构建自主创新绩效评价指标体系。 　　（一）从投入产出角度构建评价指标体系 　　大多数学者是从创新投入和产出角度选择指标进行创新绩效评价的，但在具体指标选择上存在一定的差别。 　　1. 投入产出角度的评价指标体系 　　大部分学者，如田盈（2008）、于喜展（2009）等，从投入和产出角度构建企业自主创新绩效评价指标体系。虽然这些指标体系??具体指标的选择上有一定的差别，但大部分指标都相同，如RD人员比例、RD经费比例、人员培训支出比例，以及创新产品销售份额、创新产品销售收入、专利拥有增加数等。 　　2. 产出角度的评价指标体系 　　有学者如李兴宽等（2010）认为，创新绩效只能从产出角度进行评价，投入只是为创新产出做准备，是企业进行创新的基础，决定了企业进行创新的能力，而不能决定创新绩效的大小和好坏。他们认为自主创新带来的绩效有技术效益、经济效益和社会效益，应该从这三个方面对企业自主创新绩效进行评价。技术效益有直接的技术效益和间接的技术效益，如带来工艺技术的改进、申请专利、科技论文、参与标准的制定等。经济效益指产品创新和工艺创新对企业经营活动带来的利益流入。社会效益指创新产品对促进就业、改善环境、合理利用资源等方面起的作用，还有技术创新对社会的贡献率和积累率。 　　陈劲 (2006)、单红梅（2002）、李兴宽等（2010）、易风华（2002）等均从创新产出角度评价创新绩效，但在具体指标的选择和指标体系构建上又有所差异。其中，陈劲从经济效益和技术效益两个方面，选择了创新产品销售收入、创新产品的销售比例、研发部与生产部的交流频率、研发部门和研究所的交流频率等指标；单红梅和李兴宽则从经济效益和社会效益两个方面，选用了创新产品销售收入、创新产品的销售比例、创新产品对促进就业的作用、创新产品对改善环境的作用、创新产品对合理利用资源的作用等指标；而易风华则从经济效益、技术效益和社会效益这三个方面，构建指标体系，对技术创新绩效进行评价。 　　（二）从过程角度构建评价指标体系 　　华斌，戴强（2008）认为，企业自主创新是一个过程，是理念、信息、技术、市场和组织等方面相互作用的综合、动态过程，仅仅部分地或片面地进行自主创新评价是不够的。创新过程绩效反映企业产品创新活动的管理水平，代表企业潜在的、未来的产品创新绩效。 　　陈劲(2006)认为，产品创新过程绩效指标主要包括相关人员的交流频率、研发费用比例、研发人员比重和技术人员培训费用。张良强（2008）根据创新活动过程管理的阶段性特征，从知识创新、 技术开发、设计制造、市场实现等四个阶段选择构建指标体系。李大军（2009）对陈劲等构建的指标体系进行分析后认为，相关部门（主要是研发部、生产部、市场部和研究所等）之间的交流非常重要，因此，应增加企业内技术人员与外部人员之间的交流过程等指标，突出核心技术人员在研发过程中的重要作用。 　　总之，虽然学者们从不同角度构建了创新绩效评价指标体系，但在选择的具体指标上不可避免的存在交叉。其中，从投入和产出角度进行评价，容易理解，而且也可以看出影响企业自主创新绩效的