期货错题吐血整理.doc

1.期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。 期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起内做出批准或者不批准的决定期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（　　）。　　 A．监管会员及客户　　 B．指定交割仓库　　 C．指定期货保证金存管银行　　 D．调整期货交易所收取的保证金标准下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（　　）。　　 A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议　　 B．主持期货交易所的日常工作　　 C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法　　 D．决定对违规行为的纪律处分5.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学以上学历。()具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽年期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的家公司兼任董事、监事。 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管 措施。 某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会。 风险监管指标与上月相比变动超过的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。 综合题(本题共15题。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。　　 1．某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。　　 A．甲　　 B．该期货公司　　 C．甲和期货公司　　 D．都不承担　　 2．保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。　　 A．中国人民银行　　 B．中国证监会　　 C．中国证监会和财政部　　 D．中国证监会或财政部　　 3．某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是( )。　　 A．章程规定的营业期限届满　　 B．因经营效益不好而关闭　　 C．会员大会或者股东大会决定解散　　 D．中国证监会决定关闭　　 4．甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当( )。　　 A．被吊销从事期货业务的资格　　 B．30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废　　 C．持登载声明向中国证监会重新申领　　 D．直接向中国证监会重新申领转载自:考试大 - [Examda.Com]　　 5．甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取( )方式对其进行审查。　　 A．资格考试　　 B．审核材料　　 C．考察谈话　　 D．调查从业经历　　 6．唐某是某期货公司期货从业人员，在工作中唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是( )。　　 A．中国证监会　　 B．中国期货业协会　　 C．期货交易所　　 D .期货公司　　 7．某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有( )。　　 A．公司董事会应该提前通知本人 　　 B．公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务　　 C．公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会　　 D．王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况　　 8．由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是( )。　　 A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓　　 B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件　　 C．