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基于政府激励企业合作创新决策与产量竞争分析 　　【摘要】 合作创新是企业创新的必然趋势，政府激励行为将促进企业合作创新。本文通过构建一个三阶段完全信息动态博弈模型，研究了政府激励行为、企业的合作创新决策和产量竞争行为三者的内在关系，并得到了相关结论。 　　【关键词】 合作创新 动态博弈 政府激励 研发补贴 　　合作创新是企业创新的普遍行为，它将企业外部技术资源内部化，实现资源共享和技术互补，从而提高企业的创新能力和竞争能力。然而，合作创新是一项高投入和高风险经济活动，可能由于企业能力和实力的有限性而导致创新活动的中止或者失败，所以政府应采取积极的措施，创造有利条件，激励企业进行合作创新。 　　上世纪80年代，Aspremont和Jacquemin建立的存在RD溢出的两阶段双寡头博弈模型（AJ模型）为以后学者的合作创新研究奠定了基础。Ziss构建了一个有溢出的两阶段RD双寡头博弈模型，将RD勾结、在价格或生产阶段勾结、RD和生产阶段都勾结等三种勾结方式一一作了比较，并评估了各种勾结方式改善福利的条件。Petit分析了企业的国外扩张方式对创新激励的影响，以及创新活动和技术溢出对企业国际战略的效应。Gamal研究了技术创新中信息共享与合作稳定性的关系。在国内，罗炜、唐元虎运用企业资源和能力理论、交易成本理论和产业组织理论从不同的角度解释了合作创新的原因及动机。陈旭引入企业间的距离衰减系数变量，构建产业集群内双寡头企业合作创新博弈模型。林斌构建了一个上、下游产业各为双寡头的三阶段博弈模型，给出了产业间合作创新分析的基本思路和一般均衡结果，并且从激励相容角度分析产业间的合作创新行为。 　　综上所述，现有研究主要侧重于企业之间的合作创新动机、合作创新条件和合作创新方式等方面的探讨，缺乏对政府激励作用的定量研究。鉴于此，本文在前人研究的基础上，综合考虑企业产品差异性和创新成功率，建立了一个新的三阶段完全信息动态博弈模型，对政府激励行为、企业的合作创新决策和产量竞争行为三者之间内在关系进行系统的定量分析，获得了有意义的结论。 　　一、模型??立 　　1、模型描述 　　假设产品市场上只有两家企业，生产差异化产品。根据产品差异化的鲍利模型，企业的反需求函数为： 　　pi=a-b（qi+qj） i，j=1，2，i≠j（1） 　　其中pi是企业i产品的价格，qi是企业i的产出，a和b为正的参数，表示产品之间的替代性（∈[0，1]），越接近1，两企业产品之间的替代性就越强。 　　建立一个三阶段完全信息动态博弈。假设政府以研发补贴的方式激励企业进行合作创新，政府将根据企业自身创新投入水平确定补贴的强度，以追求社会总福利最大化。如果企业选择单独创新，表明单凭企业的实力能够承担创新需要的所有成本和风险，故政府将不予补贴。博弈第一阶段，在预期企业合作创新投入水平的情况下，政府确定对企业的补贴比例，以最大化社会的总福利，其中总福利包括消费者剩余和两企业的利润两部分。博弈第二阶段，两企业首先选择合作创新还是单独创新，当选择合作创新时，在政府补贴的基础上，选择合作创新的投入水平，使得企业在生产成本得到一定降低的情况下，最大化两企业的共同利润；当选择单独创新时，企业选择单独创新的投入水平，以追求自身净利润最大化。博弈第三阶段，两企业通过不同的包装和广告等营销宣传手段，使得两企业所生产的产品彼此具有一定的差异性及替代性，企业在产品市场上进行Cournot竞争，确定各自的产出，以追求各自净利润最大化。 　　2、模型假设 　　假设1：企业创新投入是收益递减的二次函数，就是说随着创新投入的增加，企业成本节约的幅度呈递减的趋势，即： 　　yi=x （2） 　　通过简单的变换，得到： 　　xi= （3） 　　其中（0）为创新率，yi为企业i的创新投入，xi为企业 的成本节约额。由参数设置可知：创新系数越低，表示企业的创新能力越强。 　　假设2：令mi为企业i有效成本的降低量： 　　mi=xi+xj i，j=1，2，i≠j（4） 　　其中为创新溢出系数（∈[0，1]），xj为企业j创新成功后使企业i成本降低的幅度。当=0时，两企业创新没有溢出效应；当=1时，一个企业创新成功后，另一个企业享有相同的成本节约额。 　　假设3：两企业具有相同的初始边际成本c且c　　ci=c-kmi=c-k（+） i，j=1，2，i≠j（5） 　　假设4：政府对企业的研发创新活动进行补贴，令补贴强度为s（s∈[0，1]），并且补贴强度s将影响企业的创新投入水平。 　　3、求解动态模型 　　整个博弈过程是一个三阶段完全信息动态博弈，本文采用逆向归纳法求解。企业的支付函数为第三阶段利润减去第二阶段创新投入，加上政府的研发补贴，即： 　　i=（pi-ci）qi