合规风险理政策要求.docVIP

合规风险管理政策 第一条 合规是指公司的经营管理活动与法律、监管法规、行业规则及公司规章制度规定相一致。 公司在开展业务时坚持高标准，切实履行“诚信为本、客户至尊”承诺，致力于在合规的前提下维护客户利益，“零差错”和“投资人利益最大化”是合规管理的最终目标。 公司倡导和培育合规文化，作为企业文化的重要组成部分，全体员工应深刻领会公司合规文化，不断提高合规意识，严格履行合规职责，实现全员合规。 公司合规文化主要包括以下理念： “合规人人有责”“合规从高层做起”当企业文化强调诚信与正直的道德行为准则,并由董事会和高级管理层作出表率时,合规才最为有效。“合规创造价值”良好的合规风险管理有助于提高品牌价值、增加无形资产，有助于吸引更多优质客户。“主动合规”“合规与监管有效互动”获得竞争优势。通过与合规负责人单独面谈和其他有效途径，了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会或高级管理层提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施。监事会监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。 合规风险部在合规负责人的管理下协助高管层有效识别和管理合规风险，履行以下职责：