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我国外资并购中国家安全审查制度 　　摘 要：制定专门的外资并购国家安全审查制度为国际通行做法。国务院发布的《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》及商务部最近发布《商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定》，弥补了我国这一立法空白，对于我国外资并购国家安全审查具有重大意义，在看到这一立法进步的同时仍需探究其实践中的问题，慎用个案审查启动程序，及时发布并购安全审查范围的指引。 　　关键词：外资并购；国家安全审查；制度 　　中图分类号：D923.99 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2012）14-0111-03 　　改革开放以来，大量外资涌入中国市场，外资并购作为一把双刃剑，给我国经济发展带来先进科学技术及管理经验的同时，也对我国原有的市场机制造成一定的冲击，因此，构建我国外资并购中的国家安全审查制度、与国际接轨是必然的发展趋势。2011年2月国务院颁布了《国务院办公厅那个关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》（以下简称《通知》），2011年8月25日商务部发布《商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度有关事项的规定》（以下简称《审查规定》）并于9月1日起实施，共同构建了我国外资并购国家安全审查法律体制。 　　一、我国外资并购国家安全审查的概念界定 　　（一）外资并购的情形 　　《通知》在第1条第2款明确列举了属于外国投资者并购境内企业的四类情形，值得注意的是，与《关于外国投资者并购境内企业的规定》（以下简称“《并购规定》”）有所不同，《通知》中并购目标公司的范围不再局限于非外商投资企业，还包括了外商投资企业的中方股权及增资；另外，外商投资者通过设立的外商投资企业购买境内企业股权也属于外资并购的范畴。从表面上看，《通知》与《并购规定》相比是法律规制方式及调整范围的变化，实际体现的则是我国对外资并购安全审查的审慎态度，可有效制止跨国公司利用其境内子公司在国内的并购行为带来的影响。 　　（二）安全审查范围 　　《通知》没有继续沿用《并购规定》中“国家经济安全”的概念，而是采用概括式列举??方式列举了并购安全审查的范围，侧重强调“国防安全”和“国家安全”，同时又作出兜底性规定。实际上这体现了立法技术水平的进步：从维护“国家经济安全”到进行“国家安全审查”，扩大了并购安全的审查范围。事实上近年来，外资对我国各行业特别是重工业、基础工业的渗透,已经影响到我国除经济领域以外的其他方面的国家安全利益。使用“国家安全”这一概念范畴最广，可以囊括其他安全；概括式列举的方式，可以防止人们动辄就把一般领域中企业间并购重组上升到国家安全的高度，不利于我国外资的引进，兜底性规定又可在个案有危及国家安全之可能时及时采取措施，维护国家利益。 　　从上述规定可以看出，我国的外资并购安全审查是指在外资并购活动中，由主管机关按照一定的审查标准和程序，对外资并购中可能影响国家安全的因素进行审查，从而决定是否准许外资进入的制度[1]。其实质是有条件地限制外国投资者并购境内企业的投资行为，目的在于维护国家安全，加强对外资的监管。 　　二、我国外资并购国家安全审查制度出台的重要意义 　　（一）明确了我国外资并购安全审查制度，使安全审查有法可依、有章可循 　　《通知》出台之前，我国已有关注外商投资中国家安全保护的立法规定，如《指导外商投资方向规定》禁止外商投资于“危害国家安全或者损害社会公共利益的，危害军事设施安全和使用效能的”领域，《外商投资产业指导目录》对限制外商投资的产业作出规定，但外资并购安全审查并未得到足够重视。《反垄断法》第31条虽然从立法层面上确立了我国外资并购安全审查制度，但仅为原则性规定，缺乏可操作的具体规则。其他有关维护国家安全的规定散乱在各个立法中，不成体系，相互之间缺乏协调，在实践中根本无法操作。《通知》以《反垄断法》为基础，明确了外资并购安全审查的范围、审查内容及工作机制，使得抽象原则具体化，在这一基础上，商务部《审查规定》就审查的具体流程、申报材料、审查期限、处理措施等作出细化规定，真正构建起我国的外资并购安全审查体制，实现有法可依、有章可循。 　　（二）有利于限制外资并购的负面效应，维护国家经济安全 　　随着外商投资领域及比例的放宽，我国利用外资的规模急剧扩大，与此同时，也引发国人对“外资冲击民族工业”、“外资吞并中国”的担忧[2]。外资企业的大举并购，可能会造成行业垄断、阻碍科技进步、冲击民族品牌等负面效益：外资并购的目的在于最大程度地获取利润、占据市场，通过对重点行业和产业的大举并购迅速增加其市场占有份额，如果不加以限制，势必形成行业垄断；外商投资通过并购掌握境内企业控制权，实质掌握企业技术研发，削弱企业自主研发能力；外资凭借其雄厚的资本和先进的