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中国汽车产业自主创新 　　[摘要] 中国汽车市场被国外品牌垄断，核心技术也被国外企业控制。那么，为什么中国的“以市场换技术”战略没有引导出汽车产业的自主创新？以中国汽车产业创新过程的案例分析为主，结合多案例比较分析，可知：（1）政府协调失败导致过度分散的产业组织结构和无序竞争，对企业形成过大的绩效压力，这是导致中国汽车企业放弃自主开发的基本原因；（2）中国汽车产业自主创新的失败源于缺乏产业创新体制：一是由于没有建立国家层面的科研院所，所以缺乏在政府战略协调下支持自主开发的科研体系；二是由于在20世纪80年代和90年代的大部分时间缺乏自由的市场进入的创新激励机制，所以更具创新意识的民营企业没有机会较早进入市场，并通过替代国有企业实现自主创新。 　　[关键词] 中国汽车产业； 以市场换技术； 开放式自主开发战略； 创新体制； 创新政策 　　2013年3月赵晓庆： 中国汽车产业的自主创新——探析“以市场换技术”战略失败的体制根源2013年3月浙江大学学报（人文社会科学版）一、 引论 　　2012年，中国汽车产销量已经超过了1 900万辆，成为世界上最大的汽车生产国，但如此巨大的产量和市场却未能孵化出强大的自主品牌，中国市场目前仍被国外品牌垄断，核心技术也仍被国外企业控制。 　　从20世纪80年代中期开始进行中外合资以后，中国汽车产业就逐渐放弃了自主开发，主要依赖引进技术进行国外汽车品牌的组装生产。这样的结果完全违背了中国政府选择合资模式的初衷，中国政府的产业发展战略是以合资为手段，通过“以市场换技术”，引进国外先进技术，然后通过消化吸收，形成自主创新能力。但实际上，合资逐渐在汽车产业中泛滥，成为了中国汽车产业的主导力量，一直持续到现在，而作为目的的自主创新却没有实现。或者说，作为手段的合资（或FDI），不仅没有引导出自主开发，反而挤出了自主创新。那么，合资生产一定会导致企业放弃自主开发和自主品牌吗？为什么同样以组装国外产品和合资开始的韩国汽车产业能够很快转换到自主开发，形成自主品牌为主的局面？同样进行合资生产的中国通信设备产业为什么能够坚持??行自主开发，从而形成强大的本土企业华为与中兴，并通过自主开发提出3G移动通信标准TDSCDMA？ 　　对这些问题，许多学者进行了分析。Gallagher认为，中国汽车产业从1984年到2000年期间技术基本停滞，FDI和合资模式对中国汽车产业的创新能力提高没有做出贡献，主要有两个原因：（1）国外企业只是把合资作为市场基地，作为它们实现利润最大化的生产基地，不认为自己有责任教授中方伙伴如何提高创新能力；（2）中国政府的汽车产业政策不稳定，缺乏连贯和明确的创新业绩目标，而韩国汽车产业的成功证明了协同连贯的发展战略是非常重要的；（3）中国企业在创新能力上缺乏投资积极性，表明它们的基本目标也是短期利润，如中国领先的上海汽车公司直到2002年才建立自己的研发中心[1]。路风认为，中国汽车产业没有实现自主创新的原因是没有坚持引进技术与自主开发两条腿走路的方针，而深层次的原因是领导者与管理者缺乏抱负、勇气与进取精神，缺乏企业层次上的战略远见和国家层次上的政治决心[2]。金履忠仔细分析了合资带来的不良后果，认为中国汽车产业有三条可供选择的发展道路：一是在原有基础上改进提高；二是引进资金购买技术；三是与跨国公司合资生产。遗憾的是第一条道路没有考虑；第二条道路天津夏利走通了，又不推广；于是与跨国公司的合资成为轿车工业的主流，而合资使中国汽车企业管理者丧失了不甘落后的骨气、为国争光的志气和敢于与跨国公司竞争的勇气[3]。贾新光则认为，企业对合资的依赖源于政府的市场保护，政策保护使中国的汽车产业成为一个暴利行业，诱发了各种利益主体的寻租行为，弱化了企业的创新动机，导致产业发展与政策目标渐行渐远[4]。学者们对中国汽车产业没有实现规模化发展的原因，分别从国内的产业协调失败[5]及中国分散决策的行政体制和地方保护政策[67]等方面进行了深入分析。在关于政府与市场机制对发展中国家技术发展的作用方面，人们逐渐认识到，起关键作用的不是自由市场竞争，而是被政府强化了的市场机制[8]。这些学者从企业和国家产业发展战略、远见、政策、体制、文化等多方面进行了深入研究。但对于为什么中国汽车产业没有如韩国那样从国外品牌汽车组装开始能很快转换到自主开发，没有令人信服的解释。对于为什么中国汽车产业没有如通信设备产业那样实行“以市场换技术”战略，并很快实现自主开发，培育出强大的民营企业，也无法解释。显然，中国汽车产业不是个别企业陷入合资依赖，而是整体如此，这就不是个别领导人或管理者的原因，而应该有更根本与内在的根源。 　　因此，探讨中国汽车产业发展战略为什么失败；在此过程中，我国的创新政策和创新体制起到了什么样的作用；在发展中国