01风险机遇识别控制程序.doc

编号：UNIC-QP-01 苏州优纳科技有限公司 依据ISO9001：2015 idt GB/T19001-2016 《质量管理体系—要求》编制 编 制： 审 核： 批 准: 控制类型： 文件版本： A/0 受 控 号： 持 有 者： 发布日期：年月日 实施日期：年月日 1 目的 围绕公司主营业务，动态监控分析预测风险，不失时机地抓住各种机遇，以确保公司 实现质量管理体系的预期结果，增加有利影响，避免或减少不利影响，稳步推进公司的持 续改进。 2 适用范围 适用于针对公司面临的内外部环境适时实施的风险分析预测及采取应对措施的管理活 动的控制。 3 职责 3.1 部协助决策层风险分析预测及实施应对措施的效果监督；负责产品实现过程 及顾客反馈质量风险分析预测并采取应对措施 3.2 部负责市场风险分析预测及采取应对措施的组织实施。 3.3 研发负责行业发展动态趋势及产品技术状态风险分析预测并采取应对措施。 3.4 部负责公司人力资源风险分析预测及采取应对措施。 3.5 采购部负责外部供方提供过程、产品及服务的风险预测分析并采取应对措施。 3.6 部对本部门产品制造加工及设备资源存在的风险进行分析预测并采取应对措施。 3.7 财务部负责公司资金运作的风险分析预测并提出采取的应对措施供领导层决策。 3.8 总经理负责组织公司综合风险分析评估及对采取应对措施作出决策，负责组织评估采 取应对措施的实施效果。 4 工作程序 4.1 风险识别范围及类型 4.1.1 对公司围绕主营业务的经营运作活动中影响公司目标、战略方向及管理体系绩效的 的不确定性因素即应视作风险。 4.1.2 风险的主要来源： 公司发展战略目标定位； 围绕系列产品主营业务的经营模式及管理活动； 外部相关方不断变化的要求。 4.1.3 通常风险涉及的主要范围： 内部：经营、资金、人员、管理等风险； 外部：市场、行业、金融、政策、相关方需求等风险。 4.2 风险识别及应对措施的制定 4.2.1 公司面临的风险在一定环境下和一定期限内表现方式各异，因此对风险识别评估及应对措施的制定采取动态和适时进行的方式。识别风险的同时应充分关注伴随的有利于公司的时机、境遇、条件、环境等机遇。 4.2.2 公司根据现有人员的主要管理能力，将逐步建立风险控制模型，实施风险管理，建立主动预防的企业文化，确保目标和预期结果得以实现。 4.2.3 现阶段公司要求各职能部门立足职能范围进行风险识别评估并制定应对措施。 部负责市场信息的收集，分析顾客及相关方的需求变化走向并作出后续预测； 财务部针对市场及政策变动情况，预测资金流风险，提出应对措施； 研发对行业产品技术动态预测分析，制定产品转型等研制开发规划； 部对产品实现过程质量趋势和顾客反馈质量信息识别风险并制定应对措施； 采购部负责对外部供方关系管理中的变动情况及存在的风险进行识别并制定对策； 部重点关注员工队伍的知识结构及团队建设等存在问题及采取的对策。 4.2.4 风险识别及应对措施制定的输出方式 4.2.4.1 通常情况下各职能部门以年度工作报告方式评估本职能口存在的风险和可利用的机遇，提交管理评审会议。 4.2.4.2 决策层将根据内外环境的变化所致风险的程度，综合各职能口的评价分析结果，确定年度或阶段性风险管控优选顺序，策划公司年度发展规划，明确重点，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。决策结果以《会议纪要》或《管理评审报告》或《公司发展规划》方式输出。 4.2.4.3 各职能口对出现的突发事件则应适时组织分析，并根据事件对公司经营运作的影响程度制定应对措施，以专项《会议纪要》或网络平台发出预警，通告采取的临时应对措施等。 4.2.5 应对风险的的措施 针对风险采取的应对措施应与实现产品符合性的潜在影响相适应。适用的应对措施可包括： 调整整体管理运营模式，以适应内外部环境； 推出新产品，满足顾客需求； 开辟新市场，赢得新客户； 建立拓展新的合作伙伴关系 改善测量系统，提高测量精度等级； 组织结构框架调整，部门职能重新划分； 开源节流，资金链调整； 改进或重新策划管理过程； 利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他机会等。 必要时，应对措施可包括对上述措施的优化整合，体现可操作，突出针对性。 4.2.6 风险识别采用的方法 逐步导入先进科学的统计技术，如： SWOT 分析法（强项、弱项、机遇、威胁）； 环境分析法（政治、经济、社会、技术、法律）； 波特五力行业分析； FMAE