新三板立项申请材料.doc

海通证券新三板与结构融资 推荐挂牌项目立项申请材料 项目名称： 尽职调查人员： 立项申请日期： 附件： 项目基本情况表 立项申请报告 推荐挂牌项目基本情况表 企业名称 项目来源 拟收费情况 基本情况 注册资本 注册地点 成立日期 设立方式 主要产品及服务 目前股本结构 主要股东名称 出资额（万元） 持股比例 股权性质 合 计 实际控制人及股东关联关系说明 0.04% 财务状况 主要财务指标 近两年及一期 2012年 2012年12月31日 2013年 2013年12月31日 2014年-4月/ 2014年4月30日 总资产(万元) 净资产(万元) 资产负债率(%) 销售收入(万元) 净利润(万元) 项目有利条件 项目问题及风险  目录 一、公司基本情况调查 5 二、公司主营业务及产品 12 三、公司盈利模式及主要客户 14 四、公司的主要资产 15 五、行业概况 15 六、公司未来发展计划及财务预测 20 七、公司治理调查 20 八、公司财务会计信息调查 21 九、结论性意见 21 挂牌推荐项目立项申请报告 正文 部门领导： 项目组在前期对（以下简称）进行尽职调查的基础上，与公司管理层就公司进行改制及股份在全国中小企业股份转让系统有限公司挂牌报价转让事宜进行了沟通。有意聘请我公司作为其改制财务顾问和股份在全国中小企业股份转让系统有限公司挂牌报价转让项目的主办券商。项目组现将调查的有关的基本情况汇报如下，并申请对的改制、推荐挂牌报价转让项目立项。 公司基本情况 公司名称： 注册资本： 法定代表人： 成立日期： 住所及其邮政编码： 注册号： 公司目前股东结构 股东 出资方式 出资额（万元） 出资比例 合计 股东之间关联关系：公司股东之间【】存在关联关系。 历史沿革 公司设立 公司组织结构 1、公司股权结构 2、公司内部组织图 1、，学历。年，。 ，学历。年，。 3，学历。年，。 公司目前员工人， 部门 人数 部门 人数 二、公司主营业务及产品 （三）公司主要产品构成 产品类别 2014年-4月 2013年 2012年 金额）比重）金额）比重）金额）比重） 合 计 三、公司盈利模式及主要客户 盈利模式 主要客户 四、公司的主要资产 （一）土地及房产 （二）获得的荣誉 序号 时间 证书名称 颁发单位 （三）和资质 （一）【】行业发展概况 （二）【】行业发展前景 七、公司治理调查 公司治理结构的建立健全及运行情况 公司同业竞争及关联交易情况 八、公司财务会计信息调查 公司最近两年及一期 主要财务指标 近二年及一期 2012年 2012年12月31日 2013年 2013年12月31日 2014年-4月/ 2014年4月30日 总资产(万元) 净资产(万元) 资产负债率(%) 销售收入(万元) 净利润(万元) 3 2