金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法修正.doc

金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法 2 商业银行集团客户授信业务风险管理指引 9 商业银行内部控制指引 15 商业银行资本充足率管理办法 32 中国银行业监督管理委员会行政处罚办法 40 金融许可证管理办法 49 同业拆借管理办法 53 反洗钱现场检查管理办法（试行） 61 商业银行操作风险管理指引 69 中国银监会办公厅关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知 78 商业银行金融创新指引 81 国有商业银行公司治理及相关监管指引 88 中国人民银行信用评级管理指导意见 95 电子银行业务管理办法 100 电子银行安全评估指引 115 合作金融机构行政许可事项实施办法 124 中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定 169 中资商业银行行政许可事项实施办法 175 中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法 197 中国证券监督管理委员会、中国人民银行关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知 201 中国银行业监督管理委员会法律工作规定 202 中国人民银行、海关总署关于加强对商业银行占压海关税款监督的通知 220 中国银行业监督管理委员会、财政部关于印发《不良金融资产处置尽职指引》的通知 221 电子支付指引(第一号) 233 商业银行个人理财业务管理暂行办法 241 国家外汇管理局关于调整银行结售汇头寸管理办法的通知 259 中国银行业监督管理委员会关于印发《股份制商业银行董事会尽职指引(试行)》的通知 262 中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务有关问题的通知 272 银行抵债资产管理办法 275 全国银行间债券市场债券远期交易管理规定 281 中国银行业监督管理委员会关于印发《商业银行外部营销业务指导意见》的通知 284 银行业协会工作指引 287 商业银行市场风险管理指引 295 商业银行内部控制评价试行办法 305 银行业监管统计管理暂行办法 321 商业银行授信工作尽职指引 327 股份制商业银行非现场监管规程（试行） 336 商业银行与内部人和股东关联交易管理办法 342 商业银行不良资产监测和考核暂行办法 350 商业银行资本充足率管理办法 354 商业银行集团客户授信业务风险管理指引 362 金融许可证管理办法 367 中国人民银行关于印发《银行会计基本规范指导意见》的通知 370 人民币同业借款管理办法 378 金融统计管理规定 381 商业银行内部控制指引 389 中国人民银行关于调整股份制商业银行新设分行审批制度有关问题的通知 406 【法规标题】金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法(2007修正) 【英文译本】Interim Measures for the Business Management of Derivative Product Transactions of Financial Institutions 【发布部门】中国银行业监督管理委员会 【发文字号】中国银行业监督管理委员会令2007第10号 【批准部门】 【批准日期】 【发布日期】2007.07.03 【实施日期】2004.03.01 【时效性】现行有效 【效力级别】部门规章 【法规类别】金融综合规定与机构 【唯一标志】95582 【全文】 金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法 （中国银行业监督管理委员会2004年第1号令颁布实施　根据2006年12月28日中国银行业监督管理委员会第五十五次主席会议《关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉的决定》修正） 第一章　总则 　　第一条　为对金融机构衍生产品交易进行规范管理，有效控制金融机构从事衍生产品交易的风险，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。 　　第二条　本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的银行、信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司法人，以及外国银行在中国境内的分行（以下简称外国银行分行）。 　　第三条　本办法所称衍生产品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基本种类包括远期、期货、掉期（互换）和期权。衍生产品还包括具有远期、期货、掉期（互换）和期权中一种或多种特征的结构化金融工具。 　　第四条　本办法所称金融机构衍生产品交易业务可分为两大类： 　　（一）金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的最终用户。 　　（二）金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商，其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和