2015年度美国EB-5新提案问题解答.docx

2015年美国EB-5新提案问题解答一. 该提案会使得区域中心项目成为永久项目吗？ 不会。该提案提议区域中心项目延期5年至2020年9月30日（区域中心项目目前的截至日期是2015年9月30日） 二. 该提案提议的新规定什么时候开始生效？ 大多数S.1501提案提议的规定于其法案正式通过后生效。S.1501提案尚未成为法律。目前，它还只是一个在参议院初期考虑阶段的提议草案。一个提案要成为法律，必须由国会两院多数表决通过并经美国总统签署才能成为法律。提案既可以由美国参议院提出，也可以由众议院提出。如果提案由参议院提出，下一步就是介绍给委员会。该委员会可以搁置该提案（等于把该提案封杀），或者通过举行听证会，修改它，然后报告给整个参议院采取行动。一旦提案从委员会出来，它将会被择期在参议院辩论，它可能被修改，然后择期进行表决。即使提案在参议院获得通过，在众议院仍然需要经历一个类似的过程才可以成为法律，从众议院提议到委员会采取行动，辩论和众议院通过。提案最终需要总统签署方能成为法律。对于参议院和众议院通过的提案，总统有一票否决权，虽然总统很少这样做。提案的最终通过版本与最初提出的提案经常看起来有很大不同。 截至目前，S.1501已经被介绍给参议院的司法委员会，但是听证会日期还没有被宣布。假设该提案最后成为法律，我们可以预计最终版本会和最初的提议提案会有所不同。 三. 该提案如何加强对区域中心的监管？ 该法案编纂美国移民局目前通过 I-924年度报告表对区域中心进行管理的要求，使这些要求成为成文法律，但是通过不同的认证要求和授权制裁来提高这些要求。违反这些报告要求会导致民事罚款，永久禁止参与项目，和/或暂停或终止区域中心。 另外，该提案创造力新的并且重要的监管条例，这些条例会应用到该法案颁布时正在待审或者颁布后被批准的区域中心。对于在该法案颁布前就被批准了的已经存在的区域中心，这些条例会延迟一年生效。 主要的监管条例： 1. 强制性的项目预批。每一个企图通过区域中心项目来接受EB-5投资的项目必须在投资者提交相关I-526的申请之前通过单独的申请程序来接受美国移民局的审阅和批准。这种单独的申请必须由将要募集EB-5投资的区域中心附属的商业企业递交，而且该申请必须包括一份综合的商业计划，经济分析，提交给美国证券交易委员会的文件，认购文件，以及旨在确保证券法律合规的政策和程序的描述。（此过程类似于现有的区域中心使用的I-924预批申请程序，有所不同的申请人将是区域中心下属商业企业，而不是区域中心。）项目预批将会对随后的I-526申请有约束力。另外，该提案要求建议对于项目预批申请建立加急申请，并且要求对项目预批申请进行收费。 2. 现场查看。和项目预批申请相关的是美国移民局被要求对每一个区域中心相关的商业企业进行至少一次现场查看。 3. 区域中心相关人员的道德标准。美国移民局会调查意图加入区域中心或者区域中心相关商业企业的人员的犯罪记录和其他背景。一些特定的背景问题会使一个人无法直接或者间接地加入区域中心，例如发现该人员在过去10年有欺诈或者欺骗相关的民事或刑事犯罪责任；因为违反欺诈或欺骗行为的规定而受制于证券交易委员会或州或联邦银行管理机构最终裁定，或者在过去十年受到其所属的律师协会的谴责或者纪律处分。另外，如果“有合理的理由相信”一个人正在参与，或者曾经参与，或者企图参与非法运输受控制物品，或者间谍、洗钱、恐怖主义，人口走私或者违反外国经济交易规定的相关活动，该人员也不能加入区域中心。 4. 外国人不得作为区域中心拥有者或者操作者。所有作为拥有者，主管，或管理者而直接或者间接参与区域中心的人必须是美国公民或者合法永居者。 5. 证券法规的遵守。区域中心必须在所有的任命申请和修正申请中向移民局证明自己遵守联邦和州证券法，而且必须每年更新这样的证明。如果未能提供所需的证明，一个区域中心可能会被暂停或终止。 6. EB-5诚信基金元及20,000美元的年费。一个“EB-5诚信基金”将被成立，用于支付由美国国土安全部做的与各区域中心计划相关度实地考察，审计和调查。诚信基金将通过收集移民局指定的区域中心的$ 20,000年费来提供资金。第一次年费收取不晚于2016年1月1日，然后每年不迟于每年的1月1日收取年费。新指定的区域中心必须在指定年的下一年缴纳第一次年费。不缴纳费用由于会导致罚款（如果在30天内未支付）或区域中心终止（如果在90天内未支付）。 7. 对区域中心发起人和支持者的监管。区域中心或者区域中心相关项目的直接或者第三方支持者必须在USCIS注册，达到最低的资格标准，并且遵守认购条例和费用规则。违反这些要求会导致暂停或者永久被禁止参与区域中