制度分析之基于混合的政策分析.pptVIP

制度分析:基于混合的政策分析 1.政策分析的制度研究 研究国家与社会、政府与市场存在客观利益矛盾甚至冲突的情况下，公共政策所必须面对的两难选择：是面向国家、政府，还是面向社会、公民。争论也由此产生：主张政府积极干预的制度主义取向和主张市场取向充分自由的交易主义取向。本专题将在社会历史发展的进程中寻找两种价值取向互补的途径。 政治学的研究途径 采用政治学的理论假定、概念框架、分析方法及技术来看待公共政策问题 戴伊的《理解公共政策》概括了政治学研究的8种途径 安德森的《公共决策》归纳为政治学研究的5种理论：政治系统论、团体理论、杰出人物（精英）理论、功能过程理论、制度化理论 经济学的研究途径 采用经济学的理论假定、概念框架、分析方法及技术来看待公共政策问题 当代最有影响的经济学途径为福利经济学、公共选择理论和新制度学派（准确地说，后两种是“新政治经济学”的途径） 2.市场失效和政府干预 2.1市场失灵的四个方面 公共物品提供的问题(public goods) 外部性造成的问题(externality) 自然垄断造成的问题(natural monopoly) 信息不对称造成的问题(information asymmetry) 公共物品提供的问题(public goods) 公共物品:某人对该物品的使用不会减少他人使用该物品的数量.例如,呼吸空气,使用用水,收看电视,接受国防保障. 公共物品三个特性:非竞争性,非排他性,有拥挤性. 市场失灵:由于公共物品三个特性,市场不愿或者根本不能提供. 外部性造成的问题(externality) 外部性:某一行为(生产行为或消费行为)对他人造成的影响. 外部性的两个方面:外部性的影响可以是正面的或者负面的.例如工厂排放污染是负外部性,干净的房子对行人有正外部性. 市场失灵:私人部门易于制造负外部性和躲避正外部性. 自然垄断造成的问题(natural monopoly) 自然垄断:某些行业由于规模效应迫使小企业离开该行业 市场失灵:自然垄断往往会扭曲资源配置的效率 信息不对称造成的问题(information asymmetry) 信息不对称:消费者由于缺乏足够的信息与专业知识而相对于生产者处于不公平和不合理的地位 市场失灵:生产者提供低水平的物品和服务使得消费者蒙受损失 2.2针对市场失效的政策工具 世界银行推荐的政策矩阵 以市场为基础的环境管理手段（创造市场、利用市场） 改进传统的政府管制型管理手段（指定标准、严格法规） 激励环境管理过程中的公众参与（信息公布、公众参与） 环境管理的政策矩阵 基于管制的环境管理 标准 禁令 许可证 配额等 命令-控制方法的特点与问题 管制者只需简单地给出规定,要求厂商执行 官制方法没有对边际成本和边际收益进行比较 官制者通常不允许厂家之间存在差异 基于市场的环境管理 利用市场 减少补贴:例如农药\肥料\土地\能源等 征收环境税:例如燃料中的流税 使用费:例如自然资源使用费 创造市场 土地\水和伐木的特许权 可交易的污染许可证 基于公众的环境管理 信息公开:例如生态表识 公众参与:公众听政制度 环境管理的第三次浪潮:信息公开 信息公开的效果 市场机制与信息 社区机制与信息 印度给工厂进行污染分级 2.3环境政策在中国的实践和发展 环境管理的行政手段 环境管理的经济手段 环境管理的信息手段 环境管理的行政手段 污染物排放标准(1979):全国 排污许可证制度():全国 关停污染企业(1980):全国 环境影响评估制度():全国 “三同时”制度():全国 环境管理的经济手段 超标排污费(1982):全国 污染源治理补贴(1982):全国 污水处理设施使用费():部分城市 综合利用税收优惠(1984):全国 排污许可证交易(1985):上海… 对污染企业的贷款限制(1996):全国 押金返换制度():全国 环境管理的信息手段 环保标志(1984):全国 ISO14000(1996):全国 空气污染指数(1997):主要城市 信息公开(1999):部分城市 中国排污收费的地方差异 3.政府失灵和公私合作 3.1政府失灵的四种情况 直接民主造成的问题(direct democracy) 代议制度造成的问题 政府供应造成的问题(bureaucratic-supply) 分权政府造成的问题(decentralization) 直接民主造成的问题(direct democracy) 优点: 提供公民参与政治的机会; 公民投票可以弥补代议制度的缺失; 对权力进行制衡以免滥用. 缺点: 投票结果反而使得政策更加模糊(paradox of voting); 产生多数人的暴政(tyranny by the majority); 少数人的偏好强度无法由投票显现出来 代议制度造成的问题