2012年6月交易绝密押 题卷.docVIP

2012年6月最新交易押题卷 一 单选 (1)对于融资融券业务，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（ ）。A前一交易日单只标的证券融资买入额 B前一交易日单只标的证券融资余额 C前一交易日融资融券业务客户的开户数量 D前一交易日市场融资融券交易总量信息题 型：常识题 页 码：272 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 考察融资融券业务需要公布的信息。证券公司会书面报告“当月的融资融券业务客户的开户数量”，而不会报告“前一交易日融资融券业务客户的开户数量”。 (2)下列各项中，不属于投资者委托指令的基本要素的是（ ）。A委托有效期 B买卖席位号 C委托人签名 D证券账号 题 型：常识题 页 码：32 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容等。 (3)下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。A双方声明及承诺、协议标的 B证券经纪商内幕信息披露原则 C资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销 D甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决 题 型：常识题 页 码：86 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 《证券交易委托代理协议》内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。 (4)证券交易所特别会员应承担的义务不包括（）。A缴纳特别会员费 B接受证券交易所年度检查和临时检查 C向证券交易所提出相关建议 D遵守国家相关法律法规 题 型：常识题 页 码：18 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 向证券交易所提出相关建议是特别会员的权利，而不是他的义务。其他各项都是他的义务。 (5)在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。A主承销商 B证券登记结算机构 C证券交易所 D证券公司 题 型：常识题 页 码：163 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由主承销商负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。 (6)下列不属于证券结算风险的是（）。A结算银行风险 B信用风险 C流动性风险 D收益的不确定性 题 型：常识题 页 码：318-319 难 易 度：易 专家答案：D解析内容 考核证券结算风险。 (7)在证券经纪业务的构成要素中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。A个人投资者 B委托人 C机构投资者 D受托人 题 型：常识题 页 码：7 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。 (8)一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。A验证资金及证券 B审单 C委托执行 D验证 题 型：常识题 页 码：38 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 委托受理包括验证与审单、查验资金及证券；委托执行是委托受理之后的过程。 (9)权证从内容上看具有（）的特质。A期货 B股权 C期权 D债权 题 型：常识题 页 码：5 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 权证从内容上看具有期权的性质。 (10)我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。A公平及时 B公开透明 C简便易用 D高效准确 题 型：常识题 页 码：76 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。 (11)对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的（ ）措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。A约见谈话 B要求相关投资者提交书面承诺 C限制相关证券账户交易 D报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 题 型：常识题 页 码：80 难 易 度：中 专家答案：C解析内容 对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的“限制相关证券账户交易”措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。 (12)关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（）。A网下定价发行 B网上定价发行 C网上竞价发行 D网下竞价发行 题 型：常识题 页 码：305 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 采用网上定价发行方式的，由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。 (13)（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格