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基于企业型地方政府理论视角产能过剩问题研究 　　摘要：产能过剩问题是由多种因素决定的，它不仅是一种企业行为，也是一种政府行为。文章应用企业型地方政府理论来从机制上剖析产能过剩的形成机制，研究结果表明，以GDP增长作为绩效考核的机制下使得地方政府通过各种投资补贴造成了企业预算软约束，降低了市场进入门槛，致使大量企业涌入从而出现产能过剩。因此，需要改进地方政府的绩效考核体系、改革地方财政税收体制、加强监督地方政府行政权力等进行治理。 　　关键词：产能过剩；企业型地方政府；预算软约束；古诺竞争模型 　　一、 引言 　　持续的产能过剩已成为我国经济中周期性一个重要的问题，一直没有得到有效缓解和治疗，其直接影响宏观经济的健康发展。产能过剩行业也从2005年的七大行业扩展到了2009年的十八个工业行业。还有许多的行业也存在着产能过剩的隐患，“候鸟型???企业此起彼伏。国务院《关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展若干意见》（国发〔2009〕38号）也提出，不但钢铁、水泥等传统行业存在产能过剩问题，风电设备和多晶硅行业等新兴的新能源行业也存在产能过剩问题。如2009上半年甲醇装置开工率不足40%；多晶硅产能2万吨，产量仅4 000吨；电解铝产能为1 800万吨，产能利用率约7成。以风电设备行业为例，2009年和2010年实际产能与理论产能之比为58.97%和59.38%，存在产能闲置现象。2011年风电设备40%以上的产能处于闲置状态，风电设备产能过剩已成定局。2012年，全国弃风电量约200亿千瓦时。受此影响，中国主要风电设备制造企业40%以上的产能处于闲置状态。 　　产能过剩不仅给宏观经济带来负面影响，也导致企业投资经营陷入困境。对于产能过剩现象产生的原因，诸多学者基于不同视角进行了深入分析。柳庆刚等（2011）认为我国采用以GDP考核为核心的政治制度，是导致工业重复建设和恶性竞争的罪魁祸首。林毅夫（2007，2010）提出投资潮涌理论来解释我国的产能过剩问题，他认为我国的产业处于全球产业链的内部、技术比较成熟、市场业已存在，企业对有前景的产业行业更容易产生正确的认识，因而引发大量企业进入市场进行投资，从而出现投资潮涌致使产能过剩。江飞涛和耿强等（2009，2011）则认为，投资的潮涌现象实际上是地区竞争中地方政府对投资进行各种补贴，扭曲了要素市场价格，压低投资成本，形成产能过剩。卢锋（2010）认为企业预期的偏差和沉淀成本是引起产能过剩的两个根本因素。当出现市场萧条时，即使企业知道产品价格己经下降到没有利润，但考虑到投入后的资本已经成为沉淀成本，而同时也可能面临着退出壁垒，导致企业不得不继续经营下去，已经存在的产能无法消化而造成产能过剩。王立国（2012）认为，在产能过剩的形成阶段，技术水平的落后会影响企业的投资决策，引发并加剧重复建设，最终导致产能过剩；在产能过剩的治理阶段，技术水平的落后会阻碍产业结构的调整和企业产品的出口，主要表现在因为技术水平低下形成落后产能淘汰障碍和产品“走出去”障碍，两者都会减缓过剩产能释放的过程，从而形成大量的闲置产能。 　　可以说现有的研究文献基本解释了我国产能过剩问题的形成原因。然而，我们也应该注意到，当前我国正处于经济转型过程中，即从计划经济向市场经济转型，市场进入决策的主体从单一的政府向企业过渡，初步确立了企业在投资活动中的主体地位。但是，政府在市场进入决策中并没有完全退出。因此，在经济转型时期，我国的市场进入投资决策主体就决定了具有双重性，即政府与企业是市场进入的共同投资决策主体，市场进入是政府进入决策与企业进入决策变量的函数。有鉴于此，本文拟从政府和企业双重决策主体进入市场进行研究，考察地方政府行为影响企业行为的传导机制及其与产能过剩问题之间的关系。 　　二、 企业型地方政府理论 　　企业型地方政府（Local State Corporatism）的概念起初由美国斯坦福大学教授Jean Oi提出，以分析我国地方政府在发展经济过程中扮演的角色。Jean Oi在对财政改革激励下的地方政府行为进行经验描述的基础上认为，在积极地促进地方经济发展的过程之中，地方政府的行为具有着像企业一样的很多特征，政府官员们的行为和董事会成员几乎一样。地方政府拥有和掌控着中央政府赋予地方政府物资和稀缺资源例如土地资源，进行有选择的分配。地方政府同时帮助企业，给予企业多方面的照顾何政策倾斜，甚至直接给予企业行政拨款。Andrew Walder源于对科尔奈的研究的反思和深化，包括企业预算软约束，在对地方政府在经济发展中的角色研究后认为地方政府即厂商（Local Governments as Industrial Firms）。 　　三、 地方政府行为、企业预算软约束与产能过剩形成机理