深交所融资融券交易试点会员业务指南.docVIP

请就《业务指南》征求意见稿提出修改意见 各位： ? ??? 附件是我所业务指南的最新征求意见稿，请参加28日上海会议的券商将修改意见直接带到会上向我反馈，请未参加会议的券商务必于1月29日（周五）中午下班前反馈到我邮箱。谢谢 ? 深交所会员部 俞华权  为了保障融资融券根据中国证监会《》和深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则，，是指向入资金证券的行为融资融券业务许可证监会批准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》或其他有关批准文件； 融资融券业务试点实施方案、管理制度； 负责融资融券业务的高级管理人员名单及其联络方式；内部管理制度融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户登录本所会员网上业务，通过会员接受客户融资交易委托，融资标识按照本所指定登记结算机构的有关规定办理未能按期交足担保物或者到期未偿还债务的，会员处分担保物融资、融券期限最长不得超过6个月证券被出标的证券的，在调整实施前未了结的融资融券仍然有效未能按期交足担保物或者到期未偿还债务的，审核、确定可作为标的证券的会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。交易所交易型开放式指数基金A股 深证100指数成份股 不超过70% 非深证100指数成份股 不超过65% 被实行特别处理和暂停上市的A股 0% 基金 交易所交易型开放式指数基金（ETF） 不超过90% 其他上市基金 不超过80% 债券 国债 不超过95% 其他上市债券 不超过80% 权证 权证 0% 融资融券保证金比例、维持担保比例、保证金可用余额 一、融资融券保证金比例 融资融券保证金比例用于控制每笔融资融券交易中融资金额或融券数量与客户所交付保证金的放大倍数，其中： （一）会员向客户融资供其买入证券时，融资保证金比例不得低于50％。本所认为必要时，可以调整融保证金比例标准，并向市场公布融资保证金比例调整融券保证金比例标准，并向市场公布融保证金比例会员向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部，整体作为客户对会员的担保物。会员应当对客户提交的担保物进行整体监控，计算其维持担保比例。不得低于130%。当客户维持担保比例低于130%时，会员应当通知客户在个交易日担保物应当于每交易日22:00前向本所报送当日各标的证券数据会员在每一月份结束后个日内会员网上业务，向本所报告下列： 融资融券业务客户的数量； 对全体客户和前十名客户的融资和融券； 强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额； 有关风险控制指标值证券公司风险控制指标管理办法》融资融券业务盈亏状况； 本所要求的其他信息。份结束后个日内会员网上业务会员每个交易日22:00前向本所报送数据每个交易日22:00附件一： 融资融券信息报告表（一） 年 月 项目：向客户公布的标的证券 会员单位（盖章）： 填报日期： 年 月 日 序号 标的证券名称 标的证券代码 备 注（融资或融券） 融资融券负责人： 办公电话： 移动电话： 制表人： 办公电话： 移动电话： 融资融券信息报告表（二） 年 月 项目：向客户公布的可充抵保证金证券及其折算率 会员单位（盖章）： 填报日期： 年 月 日 序号 可充抵保证金证券名称 可充抵保证金证券代码 折算率 备 注 融资融券负责人： 办公电话： 移动电话： 制表人： 办公电话： 移动电