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基于正式规则我国矿产资源产权制度研究 　　摘要：矿产资源法规体系是我国矿产资源产权制度的正式规则，其有效性决定了产权制度的基本效率水平。现行矿产资源法规体系中单项法规的普适性缺陷、制度配置的真空、冲突，削弱了我国矿产资源产权制度法规体系的整体有效性，清理、修订、完善法规体系是我国矿产资源产权制度建设首要的基础性工作。 　　关键词：矿产资源 ；产权制度；法规体系；普适性；制度耦合 　　中图分类号：TD98 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）06-0-03 　　矿产资源是人类社会物质资料生产重要的要素之一，石油、天然气、煤炭、铁矿石、稀土等资源，不仅是现代社会经济发展的基础，也是各个国家经济可持续发展的保障。十二五开局之年，我国经济发展中的不平衡、不协调、不可持续问题依然突出，经济增长的资源环境约束强化就是其中主要因素之一。在破解日益强化的资源环境约束难题时，作为社会经济运行的基础因素，广义的具有法律意义的产权制度的作用不可替代。离开产权的法律约束，任何经济体制都会处于一种无序状态，全无效率与增长可言。 　　“完善矿产资源有偿使用制度，建立有效的矿产资源所有权和使用权机制”，是我国矿产资源产权制度理论研究和建设实践亟待解决的内容，而现有矿产资源产权制度法规体系的有效性，则是其首要的基础组成部分。 　　一、文献回顾 　　“制度是一个社会的游戏规则，或更规范地说，它们是决定人们的相互关系而人为设定的一些制约束”，制度包括“正式约束”和“非正式约束”，以及这些约束的“实施机制”（诺斯，North，1994）。威廉姆森（Williamson，2000）将制度研究分为四个层级：第一层级是指内嵌于各种习俗、传统和社会文化的制度；第二层级是指各种诸如宪政、法律和产权等正式的制度环境；第三层级是指针对各种具体交易形成的治理制度；第四层级是指在上述三个层级下的资源配置制度。 　　经济学家对制度效率的研究，经历了由制度外向制度内转化的过程。弗鲁博顿、芮切特（1998，2006）、柯武刚，史漫飞（2000）、卢现祥（2003）、袁庆明（2003）等从制度（束）内在的结构特???、制度运行过程中所表现出来的弹性、开放性等外部特征，以及制度是否具有“帕 累托改进”来判定制度效率。威廉姆森、科斯（1999，2003）、梅纳尔（2003）、布罗姆利（2006）等人则通过分析制度中交易成本、契约、产权、国家等要素来判定制度的效率。而有关产权制度效率新的理论的出现，以及一些基础性制度安排，如企业产权制度、土地产权制度的效率研究，则反映了目前两个研究方向上深化、具体化以及两种方法的融合。胡川（2006）分析了影响宏观产权制度效率水平的制度完备性、制度中政权与产权的关系等因素。2007年赵德起、林木西提出了制度效率的“短板理论”，赵德起（2007）利用“短板理论”分析了国家在农村土地产权制度结构中所占比例、影响系数，认定国家强度对农村土地产权制度效率有着强有力的制约作用，现阶段中国农村土地产权制度效率的水平可以通过调整国家强度得到提高。 　　文献显示，从律法角度分析我国矿产资源产权制度效率的研究尚不多见，而以《十二五规划纲要》赋予的、新的产权制度效率内涵及标准，审视、检验我国矿产资源产权制度法规体系的效率水平更具现实意义，它有利于识别、把握我国矿产资源产权制度主体结构和基本功能上的缺陷，为其修订、完善指明方向，有利于为《十二五规划纲要》的实施、尤其是其中“矿产资源有序开发、节约利用、环境友好”指导思想的贯彻执行提供有效的产权保障。 　　二、矿产资源产权制度的结构性特征与效率水平分析 　　（一）我国矿产资源产权制度的效率含义与法律构成 　　根据《十二五规划纲要》的指导思想、政策导向以及其中第六篇 “绿色发展，建设资源节约型、环境友好型社会”和第十一篇 “改革攻坚 完善社会主义市场经济体制”的主旨，本文矿产资源产权制度的效率包括两重含义：一为矿业权取得、出让、流转提供正式的规则，实现矿业权市场配置的帕累托最优。二通过矿产资源所用权、矿业权、居民环境权等产权的界定、配置、交易和保护制度，为矿产资源勘探、开采、利用过程中形成的跨代及当代外部成本的内部化提供产权保证，也就是为矿产资源的有偿使用制度、生态补偿机制奠定产权基础，实现跨代外部成本、环境外部成本的内部化、最小化。 　　我国矿产资源产权制度的基础是《宪法》、《矿产资源法》及其配套的行政法规，有效组成部分还包括《土地管理法》、《民法通则》、《物权法》、《环境保护法》等法律，矿产资源法规体系具体表现为由国家法律法规、部门法规以及地方法规三个层次制度等共同构成的系统（如表一）。 　　表一：我国矿产资源产权制度体系的层次构成 　　1997年1月1日起施行的《矿产资源法》，19