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专利标准化反垄断规制 　　摘要：专利与技术标准的融合已经成为不可阻挡的趋势。标准制定组织制定标准的方式与网络效应和锁定效果导致专利标准化垄断行为的产生。在现阶段，我国存在跨国企业利用专利标准化压制中国企业、国内企业联盟专利标准化垄断的可能性增加、专利标准化垄断规制的法律缺失等问题。对此，应当在反垄断规制政策目标的选择、重视反垄断法的域外适用、出台针对性的立法等方面加以完善。 　　关键词：专利标准化；反垄断；规制 　　专利标准化是指把专利技术转化成一定的技术标准或者在技术标准中包含这些专利的技术成分，使标准成为专利技术的推广载体。在传统产业中，技术标准作为一种技术管制和技术信息相联系的工具，其主要的作用在于保证产品的互换性和通用性，其中甚少包含有知识产权。而专利权，法律赋予其很强的排他性和绝对性，专利权人利用这种“特权”向他人进行授权许可，从而获得自身利益的最大化。就此而言，技术标准和专利权二者本来是互相排斥和直接冲突的。正是由于两者之间的排斥和冲突，早期的技术标准制定组织在推动技术标准时，通常会避免涵盖已经享有专利权保护的技术，免得专利权人因技术标准的制定而扩大其独占权与排他权。然而，随着科学技术的不断发展，在许多产业尤其是信息与通信技术等高科技产业，许多标准制定组织不得不改变之前对待专利权的态度。在此背景之下，专利标准化垄断行为也由此产生。 　　一、 专利标准化垄断的形成及表现 　　1. 标准制定组织与标准制定的方式。根据标准制定的主体，可将技术标准分为法定/法律标准、联盟标准和事实标准。法定标准（De Jure，or formally Adopted，Standards），又称为正式标准，是由获得认证的标准发展组织（SDOs，全称Standard Development Organizations）通过的标准。联盟标准（Consortium Standards），是指由没有获得认证的标准制定机构，如联盟（Consortia）、论坛（Forum）和特别利益团体（SIGS）采用的标准，这些标准制定多为临时性、松散性质的组织确立，组织可能有时都不具备法人形式。事实标准（De Facto Standards），是指一家企业或是少数几家企业的技术之所以成为???业标准，其原因并非是经由标准制定机构通过一个开放、协商一致的过程进行制定，而是市场上自然而然地采用该技术，当采用该技术的人数达到关键多数时，该技术对其所存在的产业就会具有相当程度的支配力，因而认定该技术为标准，且由于其根系于市场的渐次形成，所以称之为事实标准。除事实标准之外，其它两类标准皆由标准制定组织（SSOs）所制定。标准制定组织（SSOs）是一个涵盖能力极其强大的概念，既包括得到各种组织认证的正式标准发展组织（SDOs），也包括各种为制定技术标准而组成的结构较为松散的组织。 　　虽然各种标准制定组织的人员构成并不完全相同，但为了保证标准契合行业的发展，标准制定组织主要由同一领域的具有竞争关系之经营者共同组成，技术标准的确立也是由这些参与者所决定，当然也有可能是整合上下游经营者共同为之，但其主体仍然是同行业内的经营者。正是这类标准制定方式，透过技术标准制定过程，可能使参与者间具有某种程度的经济力联系或控制关系，同时也为具有竞争关系的经营者提供了信息交换、价格固定等合谋行为的可能，换句话说，即标准制定组织的参与者利用标准制定过程达成垄断协议的行为。 　　2. 网络效应和锁定效果。与普通技术竞争、产品竞争相比，标准尤其是技术标准通常具有较强的网络效应。当一种产品对一名用户的价值取决于该产品别的用户的数量时，经济学家说这种产品显示出网络外部性，或网络效应。Katz和Shapiro将其归纳、划分为直接网络效应和间接网络效应。直接网络效应是指同一市场内消费者之间的相互依赖性，即使用同一产品的消费者可以直接增加其他使用者的效用。间接网络效应主要是产生于基础产品与辅助产品之间在技术上的互补性，这种互补性导致了产品需求上的相互依赖性。直接网络效应有如同一电话网络或是同一电脑操作系统。间接网络效应，就如某一打印机的使用用户增加，墨盒的需求也会发生变化。 　　技术标准虽然以自然性为主导，然而，一旦某一技术标准获得市场认可或是国家推广，技术标准产品的生产者或是使用技术标准相关产品的消费者人数就必然很多，而人数越多意味着该标准的网络规模越大，当此种规模，此处即用户人数达到一定界限，就会形成一种正反馈机制，正反馈有着自我增强的效应：用户人数的不断增加，使得技术标准的价值也随之增加，这又会吸引更多的用户采用该种标准。尤其是在本身具有网络效应的行业如通信技术、信息产业等行业，这种情形就更是如此。比如，以当今非常受欢迎的智能手机和平板电脑（如IPAD）为例，这些设备通常包括了许多功能：