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基层工商所责任风险及其防范 　　【摘 要】基层工商所在行政执法中面临着越来越大的责任风险，责任风险的引发既有主观、也有客观方面的原因。要有效防范责任风险，必须建立防范预警机制、着力提高综合素质、加强流通领域商品质量监管、完善岗位目标责任制、依法查处违法行为。 　　【关键词】基层工商所；责任风险；风险防范 　　随着依法治国的推进，各种问责机制逐渐完善。《行政处罚法》、《行政许可法》等法律的相继颁布实施，广大群众维权意识也逐步增强，基层工商所在行政执法中面临着越来越大的责任风险。无论是安徽的“毒奶粉”事件，还是山西的“黑砖窑”事件，其背后都折射出有关责任人面对风险时认识不足、重视不够、防范不力的问题，最终演变成职务犯罪行为，受到法律追究，给予我们深刻的教训和启示。所以在新的形势下，防范责任风险已经成为工商部门亟待研究的课题。 　　一、基层工商所责任风险的主要来源 　　1.对市场主体准入的行政许可审查不严。这类情况主要存在于对食品生产企业、易燃易爆行业、大型商场及娱乐场所开业登记环节。比如，申请登记的材料是否齐全，是否符合法定形式，是否有与生产、经营项目相适应的经营场所等。这些方面的审查是否到位，完全取决于审查人员的业务素质和工作责任心。如果审查不到位，就会埋下责任风险隐患。 　　2.对流通领域的商品质量检查、处理不到位。特别是对涉及消费者健康、生命及财产安全的商品及服务的检查中，容易出现责任风险。如果有质量问题的商品没有被及时发现，或发现后处置不当，就会直接产生显性的责任事故。安徽阜阳劣质奶粉事件就是一个例子。 　　3.对无照经营行为取缔不到位。特别是在对地下食品加工、酒类兑制加工等无照经营检查时，如果我们没有及时发现这些地下加工厂，或者在处罚后放松了后续监管，当事人就可能再次违法。若因此发生损害人身健康甚至生命安全事件，工商行政管理机关将难辞其咎。 　　4.对消费者投诉举报的处理不重视。处理投诉举报中若就事论事，大事化小，没有一查到底（如食品类），等到群发事件发生，我们难以推卸也无法推卸应负的责任。 　　5.对涉嫌犯罪的案件该移交的不移交。如果行政执法人员对涉嫌犯罪的案件该移交不移交的，可能会构成“徇私舞弊不移交刑事案件罪”。 　　二、引发基层工商所责任风险的主要原因 　　（一）客观原因 　　1.法律法规的局限。随着《行政处罚法》《产品质量法》《无照经营查处取缔办法》《行政许可法》《工业产品生产许可证管理条例》等法律法规的相继颁布实施，工商部门的职能领域得到了扩展，行政权力增大，但同时也带来越来越大的执法风险。在这些法规中，有些条文对部门责任的规定并不明确，导致部份不应由工商部门承担的责任却往往由工商部门“买单”，以《无照经营查处取缔办法》第四条为例，该条规定，对于第一款第一项和第五项规定的两种行为（应当取得而未依法取得许可证或者其他批准文件和营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为；超出核准登记的经营范围、擅自从事应当取得许可证或者其他批准文件方可从事的经营活动的违法经营行为）既可以由工商部门查处，也可以由公安、国土、建设、文化、卫生、质检、环保、安全监督管理等许可审批部门进行查处，并未明确应当由哪个部门先立案查处，也没有明确某个部门是主要负责查处的部门。从各地追究安全事故责任的惯例来看，凡是因该条第一款第一项和第五项的行为引起的责任事故，多数地方都会将责任划给工商部门，而其他许可审批部门却依然可以稳坐“钓鱼台”。由于工商部门监管的领域太广，承担的责任太重，不少工商干部已患上“事故敏感症”，这种“病”的基本特征是：只要某个地方发生责任事故，就会立即分析工商部门有没有过错，应不应该承担责任。 　　2.当地政府的压力。一些地方政府为了营造所谓“良好的投资环境”，常常要求工商部门简化登记程序、放宽登记政策、降低登记门槛，对一些并不符合条件的企业予以登记。有的地方专门出台文件，限制甚至阻止工商部门对一些企业进行执法检查。如果工商部门不遵守当地的“规矩”就要承受极大的压力，如果违心地执行“规矩”则又可能要面对严格的法律制裁。 　　3.人员装备的限制。人员方面，多数基层工商所人手紧缺，以新罗区工商局为例，全局现有干部139人，其中党员100人，大专以上学历87%，内设10个股室、2个直属单位、下辖9个工商所。该局9个工商所能够到一线执法的不足百名。而新罗区全境东西宽66千米，南北长89千米，总面积2685.4平方千米；户籍人口49.14万人，常住人口68.3万人（2012年），这表示每一名工商干部的监管区域达27平方公里、近7千人。由于监管区域大、监管领域广，目前市场上销售的日用商品粗略统计就有好几万种，单是容易引起责任事故的食品就有上千种，要在现有的人力状况下实现对辖区流通领域内所有商品类别的监管几乎是不可