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安徽财贸职业学院2017—2018学年度第一学期 《证券市场法律法规》期末考试（考试）试卷（ B 卷） 适用班级：证券1601/1602班 题号 一 二 三 四 总分 得分 一、选择题(共20题，每题1分，共20分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是(　　)。 A.公司章程 B.由注册会计师提供的验资报告 C.经注册会计师审计的财务会计报表 D.中国证监会统一印制的申请表 2.A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是(　　)。 A.设立登记 B.变更登记 C.停业登记 D.注销登记 3.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括(　　)。 A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.移送司法机关 4.下列关于董事会每届任期的说法中.正确的是(　　)。 A.每届任期为3年 B.每届任期为2年以下 C.每届任期不超过3年 D.每届任期3年以上 5.下列选项中，说法不正确的是(　　)。 A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议 B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉 C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后 6.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是(　　)。 A.3年 B.6年 C.10年 D.20年 7.下列关于协议收购的说法，不正确的是(　　)。 A.收购人不得进行股份转让 B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告 C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行 D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式 8.下列选项中，说法正确的是(　　)。 A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行 B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试 D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业 9.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起(　　)个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。 A.3 B.5 C.10 D.15 10.下列选项中，说法正确的是(　　)。 A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令 B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理 C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告 11.在证券经纪业务中，证券经纪商具有(　　)。 A.权威性B.不可替代性C.可选择性D.中介性 12.下列选项中，说法正确的是(　　)。 A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损 B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权 D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权 13.下列选项中，不正确的是(　　)。 A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司 B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息 D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构 14.下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是(　　)。 A.知识产权B.土地使用权C.货币D.特许经营权 15.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的(　　)个月内不得转让。 A.1