银行监事议事规则.docVIP

银行监事会议事规则 1目的 本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）监事会议事的规则及控制要点，旨在完善法人治理结构，规范监事会议事决策程序，提高监督力度，确保本行长期稳定发展。 2适用范围 本文件适用于本行监事会管理决策活动。 3定义、缩写与分类 3.1定义 监事会：是指依据本行章程规定设立的监督机构，向股东大会负责，对本行财务以及本行董事、行长和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护本行及股东的合法权益。 3.2缩写 无 3.3分类 无 4职责与权限 部门/岗位 职责与权限 不相容职责 监事会 1）监督董事会、高级管理层履行职责情况；2）要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害本行利益的行为；3）检查监督本行的财务活动；4）对本行的经营决策、风险管理和内部控制执行情况进行监督；5）对董事、董事长及高级管理人员进行质询；6）依据法律法规、行政规章及本行章程规定应当由监事会行使的其他职权。 监事长 1）提议召开监事会会议； 2）审批会议通知； 3）主持召开会议； 4）审签与监事会会议决议相关的文件、提案和报告。 监事会/监事 参加监事会会议,就会议讨论事项发表意见,行使投票权5.2基本规定 1）本行监事会分为例会和临时会议。例会每年至少召开两次，监事长或三分之一以上监事提议时可召开临时会议。　　监事会会议应有二分之一以上监事出席方可召开，由监事长召集和主持。当监事长因故不能履行职责时，可委托其他监事召集和主持。????2）监事会决议表决方式为记名投票表决，每名监事有一个投票权。????3）监事会会议应由监事本人出席。监事会决议须经全体监事过半数通过，重大事项须经全体监事三分之二以上通过。????4）监事会应按照监事会职责对监事进行适当分工，并将监事履行职责情况向股东大会报告。监事有权向本行相关人员及机构了解情况，相关人员及机构应予以配合。　　监事会行使职权必要时可聘请社会中介机构给予帮助，由此发生的费用由本行承担。????5）本行内部审计部门的审计报告应当及时报送监事会，监事会对审计结果有疑问的，有权要求高级管理层和内部审计部门做出解释。????6）监事会应当对会议所议事项及决议做成会议记录，出席会议的监事和记录员在会议记录上签名。出席会议的监事有权要求在记录上对其在会议上的发言做出说明性的记载。 6流程描述与控制要求 阶段 环节 风险点 6.1会议准备 环节名称 : 提议召开开会 适用部门 : 监事会办公室; 适用岗位 : 监事会秘书; 职责要求 : 提议召开监事会会议 操作规范 : 提议召开会议。本行监事会分为例会和临时会议。例会每年至少召开两次，监事长或三分之一以上监事提议时可召开临时会议。 6.1会议准备 环节名称 : 准备材料和会议通知 适用部门 : 监事会办公室; 适用岗位 : 监事会秘书; 职责要求 : 准备会议材料，通知开会 操作规范 : 1）根据本行《章程》规定和监事长决定，初步拟定会议内容。 2）对收集的待审事项进行仔细梳理、分类、汇总。 3）拟定会议通知报监事长审批。会议通知应包括以下内容： a）会议的日期、地点和会议期限； b）会议审议事项； c）会务联系人姓名和联系电话号码等。 6.1会议准备 环节名称 : 审核材料、审批通知 适用部门 : 监事会; 适用岗位 : 监事长; 职责要求 : 审核会议材料，审批会议通知 操作规范 : 1）审核提交的会议议题和材料是否齐全和完整。 2）审批监事会会议通知。 3）经审核，材料准备不充分、不完整的，退回监事会办公室补充、完善。 4）安排监事会办公室印制审核后的会议材料，并及时发出会议通知。 6.1会议准备 环节名称 : 印制会议材料，发出通知 适用部门 : 监事会办公室; 适用岗位 : 监事会秘书; 职责要求 : 印制会议材料，发出会议通知 操作规范 : 1）按照监事长审核意见，及时印制会议材料。 2）召开监事会，应将会议通知和会议文件于会议召开前10个工作日以书面形式送达全体监事。 6.2会议审议 环节名称 : 主持会议 适用部门 : 监事会; 适用岗位 : 监事长; 职责要求 : 主持监事会会议 操作规范 : 1）监事会会议应有1/2以上监事出席方可召开。 2）会议由监事长召集和主持。当监事长因故不能履行职责时，可书面委托其他监事召集和主持。 3）监事会会议应由监事本人出席。 风险描述: 未正确履行职位职责,召集的参会人数低于监事会议事规则规定即召开会议,形成的决议无效,影响监事会及全行工作的正常开展。 风险等级:中等风险 控制措施:对监事长的履职情况进行考核。 控制部门:股东大会; 控制岗位:股东; 6.2会议审议 环节名称 : 讨论、审议并形成决议 适用部