品牌发卡企业单用途商业预付卡的监管.DOCVIP

行政权力事项实施清单 对集团发卡企业、品牌发卡企业单用途商业预付卡的监管 2 基本编码 3 实施编码 4 事项名称 主项名称 对集团发卡企业、品牌发卡企业单用途商业预付卡的监管 子项名称 5 实施主体 自治区商务厅 6 实施主体性质 法定机关 7 承办机构 自治区商务厅市场秩序处 8 咨询及 监督电话 咨询电话 0771-2211857 监督电话 0771-2211861 9 设定依据 《单用途商业预付卡管理办法（试行）》第七条发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案：（一）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；第三十三条商务部和地方人民政府商务主管部门应对发卡企业和售卡企业的单用途卡业务活动、内部控制和风险状况等进行定期或不定期的现场及非现场检查。发卡企业和售卡企业应配合商务主管部门的检查。第三十四条商务部应建立健全“单用途商业预付卡业务信息系统”。地方人民政府商务主管部门应充分运用信息化手段加强对发卡企业的监督管理。第三十五条商务部和地方人民政府商务主管部门应通过12312商务举报投诉服务平台接受与本办法有关的举报和投诉。 10 实施对象 广西区内开展单用途商业预付卡集团发卡企业、品牌发卡企业 11 行使层级 自治区级。 12 检查流程 详见附件1。 13 检查内容 《单用途商业预付卡管理办法（试行）》 14 责任事项 1.受理责任：通过12312商务举报投诉服务平台及时接受与本办法有关的举报和投诉。 2.审查责任：贯彻落实商务部对单用途预付卡发卡企业监督检查要求。 3.决定责任：根据审查结果，及时告知企业进行整改，情节严重的给予行政处罚。 4.送达责任：送达行政处罚决定书，行政处罚信息公开。 5.事后监管责任：充分运用信息化手段结合现场检查加强对发卡企业的监督管理。 6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 15 追责情形 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任： 1.超越法定授权范围实施监督检查的； 2.违反规定程序实施监督检查的； 3.监督检查中具备行政执法资质人员达不到法定要求的； 4.执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、以权谋私的； 5.在履行职权过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露国家秘密和商业秘密的； 6. 检查中违规使用或者损毁证据资料，对当事人造成损失的； 7. 行政处理无法定依据的； 8.其他违反法律法规规章文件规定的行为。 16 备注 廉政风险点 风险点 数量 表现形式 等级 防控措施 责任人 4 检查准备风险:1.未按相关程序确定检查对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。 低 1、制订工作计划或方案，并按规定程序报批；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。 市场秩序处承办人 检查实施风险:1.违反规定程序实施检查的；2.玩忽职守，对知悉的违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密；4.利用监督检查工作之便谋取私利。 中 1、严格执行检查程序和检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行廉政纪律。 市场秩序处承办人 检查处理风险:1.行政处理无依据；2.法律法规运用错误；3.对检查对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；4.检查对象提出的事实、理由和证据成立，而未予采纳；5.处理决定中未告知对方依法申请行政复议或诉讼途径和期限。 高 1、依据违法事实，严格细化检查处理适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行征求意见制度和审理复核制度。 市场秩序处承办人、负责人 执行风险:1.未履行处理决定送达程序；2.检查对象对已作出处理决定不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 低 1、严格执行送达程序；2.加强对检查对象整改落实情况报告报送情况跟踪督促3、对检查对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 市场秩序处承办人、负责人 附件：对集团发卡企业、品牌发卡企业单用途商业预付卡的附件 集团发卡企业、品牌发卡企业单用途商业预付卡的 - 2 - 制定计划和方案，确定检查内容、方式和时间，检查前向被检查对象送达检查通知书。 成立检查小组进驻检查现场 检查人员两人以上，出示证件，说明来意，告知相对人权利和义务 归档 进入行政 处罚程序 检查结束 按要求 整改 未按要求 整改 按照规定的日期进行复查 责令改正 保存 证据 制作检查笔录 制作检查笔录 请求报批 制作检查笔录，说明检查结论 依法应当责令改正的行为 应当进行行政处罚的行为 发现日后难以取得的证据 未发现违法、违规行为 发现违法、违规行为 开展现场检查 进入行政处罚程序 检查结束 归档