2011-2012(上)新制度经济学第2讲 交易费用范式.pptVIP

新制度经济学 第二讲 交易费用范式 讲义结构 学习目的和要求 交易费用的基本概念 交易费用存在的原因 交易费用理论的应用 交易费用的测量 交易费用的范式 学习目的和要求 掌握交易费用的基本概念 了解并掌握交易费用存在的原因 了解交易费用范式 弄清从零交易费用到正交易费用的转化 掌握交易费用理论的基本构成 了解交易费用的测量 讲义结构 学习目的和要求 交易费用的基本概念 交易费用存在的原因 交易费用理论的应用 交易费用的测量 交易费用的范式 案例：身边的交易费用 股票交易费用（上证A股交易费用） 委托手续费：上海1元，异地5元(可不收) 投资者交证券商 佣金：成交金额的0.35% 起点：10.00元 投资者交证券商 印花税：成交金额0.4% 投资者交税务机关 过户费：成交面额0.1% 投资者交证券商 交易手续费：成交金额0.015% 证券商交上交所 身边的交易费用（续1） 大学生找工作的交易费用 撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的有效法律文件； 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用； 参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用； 与用人单位的谈判协调费用； 签订工作意向书的押金； 正式签订工作合同的费用； 工作合同的执行与监督费用； 一旦发生纠纷的解决费用； 工作合同的履行费用…… 以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃找工作，转而不工作或考研。 身边的交易费用（续2） 汽车公司与汽车零部件供应商 汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身 汽车零部件供应商专门供应汽车车身 他们之间是一种“虚拟”的协作关系 如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车零部件供应商的反应： 配合汽车公司，在不改变供货价格（车身）的前提下扩大生产规模 要挟汽车公司，提高车身价格的前提下扩大生产规模 不配合汽车公司，担心小轿车需求量会下降，可能造成扩大生产规模的投资难以收回 在以上反映的情况下，汽车公司的行为应该是什么？ 什么是交易？ Exchange 和 Transaction 亚里斯多德的“交易” 商业交易 贷款获利 雇用制度或劳动力交易 《政治学》 康芒斯的“交易” “交易”是人类经济活动的基本单位 “交易”是与人之间的关系，是所有权的转移，是人与人之间对物的所有权的让渡或取得，不是人与自然的关系 什么是交易？（续1） 康芒斯的“交易” “交易”与新古典经济学中的“交换”不同 交换是物品移交 交易是财产权利的转让 “交易”是使法律、经济学和伦理学发生相互关系的基本单位 “交易”可以分为三种类型 买卖的交易 管理的交易 限额的交易 不同的具体交易和在一起便构成了经济研究上的较大单位——“运行的机构”或制度（无数次交易活动的结果） 什么是交易？（续2） 科斯的“交易” 在继承康芒斯把交易关系作为法律上所有权转让的制度的基础上，从资源配置效率的角度来认识“交易”的内涵 在多数场合，“交易”主要是指较狭小的市场交换或市场交易 把企业配置资源的活动在替代了市场交易的层面称为“被组织的交易” 交易是稀缺的、可计量的，交易的成本和收益也是可以计量和比较的 传统微观经济学没有认识到交易本身的稀缺性，甚至将其视为可以在市场中自动完成的，从而在研究资源配置效率是，没有考虑交易的影响 什么是交易？（续3） 威廉姆森对“交易”研究的贡献 当一项物品或劳务在技术上可分的结合部发生转移时，交易就发生了 从交易维度分析交易的特性 交易是由它的维度来限定的，交易相异的主要维度是资产专用性、不确定性程度和交易频率 资产专用性（资产本身、资产地理区位、人力资本） 不确定性 交易频率 如何理解交易 法律意义上和转移意义上的交易相互交织在一起 制度分析的目标不局限于经济交易，还包括其他社会行为 交易费用的界定 交易费用的思想 对新古典经济学关于价格机制的纠正。 在新古典经济学中，价格机制是一个完美的自动装置，它能够无成本、无摩擦地实现社会资源配置的帕累托最优状态 新制度经济学认为该观点不正确 交易费用思想最早是由科斯在1937 年的论文《企业的性质》中提出的，但该文并没有直接提交易费用的概念。 这个概念是威廉姆森提出的。 不同的经济学者分别从不同的视角提出了不同的交易费用概念 交易费用的界定（续1） 经济学家们对交易费用的研究 科斯 “为了执行一项市场交易，有必要发现要和谁交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，要进行谈判、讨价还价、拟定契约、实施监督以保证契约的条款得以履行，等等” 市场上的交易费用 搜寻价格的费用（寻找价格分布、寻找和考察交易对象等）——交易准备阶段的费用 谈判和签