桂林电子科技大学继续教育学院《证 券法》作业A.docVIP

桂林电子科技大学继续教育学院《证券法》作业A1.? ( 单选题 ) ?证券交易以现货方式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。?( )(本题1.0分)?A、? 对??B、? 错?学生答案：B标准答案：B解析：得分：12.? ( 单选题 ) ?证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法,并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。??( )(本题1.0分)?A、? 对??B、? 错?学生答案：B标准答案：B解析：得分：13.? ( 单选题 ) ?某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出,公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益,则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。??( )(本题1.0分)?A、? 对??B、? 错?学生答案：B标准答案：B解析：得分：14.? ( 单选题 ) ?证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。( )(本题1.0分)?A、? 对??B、? 错?学生答案：A标准答案：A解析：得分：15.? ( 单选题 ) ?股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。?( )(本题1.0分)?A、? 对??B、? 错?学生答案：A标准答案：A解析：得分：16.? ( 单选题 ) ?上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。?( )(本题1.0分)?A、? 对??B、? 错?学生答案：B标准答案：B解析：得分：17.? ( 单选题 ) ?公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途,不得再次公开发行公司债券,公司债券已经上市的,证券交易所可直接终止其上市交易。??( )(本题1.0分)?A、? 对??B、? 错?学生答案：B标准答案：B解析：得分：18.? ( 单选题 ) ?公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一,就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。?( )(本题1.0分)?A、? 对??B、? 错?学生答案：A标准答案：A解析：得分：19.? ( 单选题 ) ?公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因。??( )(本题1.0分)?A、? 对??B、? 错?学生答案：B标准答案：B解析：得分：110.? ( 单选题 ) ?如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历,但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况,则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。??( )(本题1.0分)?A、? 对??B、? 错?学生答案：A标准答案：A解析：得分：111.? ( 单选题 ) ?证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理的法人。??( )(本题1.0分)?A、? 对??B、? 错?学生答案：A标准答案：A解析：得分：112.? ( 单选题 ) ?实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有,但在其存续期间不得分配给会员。??( )(本题1.0分)?A、? 对??B、? 错?学生答案：B标准答案：B解析：得分：113.? ( 单选题 ) ?进入证券交易所参与集中交易的,可以是证券交易所的会员,也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。??( )(本题1.0分)?A、? 对??B、? 错?学生答案：B标准答案：B解析：得分：114.? ( 单选题 ) ?证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单位使用,应当经证券交易所许可。??( )(本题1.0分)?A、? 对??B、? 错?学生答案：A标准答案：A解析：得分：115.? ( 单选题 ) ?证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后,才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。??( )(本题1.0分)?A、? 对??B、? 错?学生答案：B标准答案：B解析：得分：116.? ( 单选题 ) ?根据《证券法》要求,证券公司如同时经营证券经纪、自营、投资咨询业务的,其注册资本不应低于人民币一亿元,且该注册资本应当为实缴资本。??( )(本题1.0分)?A、? 对??B、? 错?学生答案：A标准答案：A解析：得分：117.? ( 单选题 ) ?担任破产清算的公司的董事,对其破产负有个人责任的,自该公司破产清算完结之日起未逾五年的,不得担任证券公司的董事。??( )(本题1.0分)?A、? 对??B、? 错?学生答案：A标准答案：B解析：得分：018.? ( 单选题 ) ?证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成,其筹集、管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构规定。??( )(本题1.0分)?A、? 对??