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广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金2011年第3季度报告第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 17 页广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金2011年第3季度报告2011年9月30日基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期： 二〇一一年十月二十六日PAGE PAGE 13§1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2011年7月1日起至9月30日止。§2 基金产品概况基金简称 广发亚太精选股票基金主代码 270023交易代码 270023基金运作方式 契约型开放式基金合同生效日 2010年8月18日报告期末基金份额总额 172,521,104.85份投资目标 通过在亚太区域内进行积极的资产配置和组合管理，有效分散基金的投资组合风险，实现基金资产的持续、稳健增值。投资策略 （一）资产配置策略本基金的资产配置策略包括股票和债券等大类资产的配置及国家和地区间的资产配置。本基金的股票资产及其它权益类资产占基金资产的比例为60%-95%，现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具的比例5%-40%。本基金将至少80%的股票资产及其它权益类资产投资于亚太地区（除日本）证券市场以及在其它证券市场交易的亚太企业。亚太企业主要是指登记注册在亚太地区、在亚太地区证券市场进行交易或其主要业务收入或资产在亚太地区的企业。本基金将不高于20%的股票资产及其它权益类资产投资于超出前述投资范围的其他市场（包括日本）的企业。（二）权益类投资策略本基金通过分析全球经济发展趋势下亚太区域市场的投资特点，进行自上而下的国家和地区配置，在此基础上对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把握，采取自下而上的个股精选策略实现合理的投资组合配置。1、个股精选策略本基金力图对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把握，采取自下而上的个股精选策略实现合理的投资组合配置。本基金个股选择策略由定量和定性两部分组成。2、基金的投资策略本基金对境外基金的投资，主要是作为股票投资的一种替代性投资工具。（三）固定收益类投资策略本基金固定收益类投资以分散投资风险和优化流动性管理为主要目标，一般不做主动性投资。（四）衍生品投资策略本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范围内，本着谨慎原则，适度参与金融衍生品投资，包括远期合约、掉期、期权、期货等，以实现投资组合风险管理。（五）币种配置和外汇管理本基金人民币与其他外币的转换目的是为了满足股票投资清算和应对赎回的需要，基金管理人将根据对汇率前景的预测、股票资产的地区配置要求，以及应对申购赎回的需要，对货币资产在港币、美元、日元、韩币、澳元、欧元、英镑、新币、人民币等币种之间进行配置。业绩比较基准 摩根士丹利综合亚太(除日本)总收益指数（MSCI AC Asia Pacific ex Japan Total Return Index）。风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。基金管理人 广发基金管理有限公司基金托管人 中国工商银行股份有限公司境外资产托管人英文名称 Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited境外资产托管人中文名称 渣打银行（香港）有限公司§3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2011年7月1日-2011年9月30日)1.本期已实现收益-8,371,613.102.本期利润-32,149,547.283.加权平均基金份额本期利润-0.18574.期末基金资产净值139,795,409.175.期末基金份额净值0.810注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率