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CNAS－PD13/28-A/0第 PAGE 18页 共 NUMPAGES 18页 CNAS-PD13/28-A/0第 PAGE 2页 共 NUMPAGES 18页编号： 文件系统符合性检查单(FSMS)（认证机构自我评价报告）受评审方： 地 址：(注册) :（其他） 通讯方式 电话： 传真： EMAIL: 评 审 方：中国合格评定国家认可委员会（CNAS） 评审组长： 日 期： 年 月 日本检查单依据CNAS-AC61/62:2004编制 文件系统符合性检查单认可准则条款号检查事项与认可准则要求相对应的认证机构文件名称及条款问题描述符合性评价2.1.1基本规定2.1.1.1 G.2.1.4认证机构是否规定了其运作所遵循的方针和程序是非歧视性的，并以非歧视的方式对这些方针和程序加以实施，不得使用违反本文件的程序来阻碍或阻止申请人的认证申请？2.1.1.2 G.2.1.5是否规定了认证机构的服务应向所有的申请人开放，且不应附加不正当的财务或其他条件？是否规定了认证机构的服务仅限于被认可的业务范围或自己限定的范围？2.1.1.3G.2.1.1 G.2.1.7对认证审核依据的标准是否作出了规定？对有关认证准则的任何解释性说明，是否规定应由相关公正的委员会或具有必要技术能力的人员来编制，并由认证机构发布？对于采用非统一确定的食品安全管理体系标准的其他准则文件，是否有向有关部门进行备案的要求？2.1.1.4是否规定了认证机构应仅在拟认证的范围内规定其认证要求、进行评审和作出认证决定。2.1.1.5 G.2.1.8是否制定程序，以阐明：1、应识别和掌握那些可能源自各方面的与组织食品安全有关的适宜的法律法规要求； 2、对组织持续符合适用的法律法规要求的责任进行必要的检查和抽样，以确认组织已对法律法规要求的符合性进行了评价，并对符合性方面所存在的问题采取了纠正措施；3、对在认证活动中发现的组织关于法律法规符合性方面所存在的不符合或潜在的不符合规定拟采取的措施，包括通知受审核组织。2.1.2组织机构2.1.2.c） 2.1.2.d）G.2.1.9 G.2.1.102.1.2.n）G.2.1.20是否对认证机构的组织结构进行了说明和表述？以使其具有正式的规则和组织结构，对所有参与认证过程的委员会的组建和运行加以规定。当负责认证决定的委员会中有来自获证组织的代表时，是否对这些代表的权限予以限定？是否规定了一个负责认证机构日常运作的委员会或机制，详细情况及其组成、权限和程序规则？是否有证明认证机构是法人实体的文件？如果认证机构是某大组织的一部分，有无识别与该组织其他部分的关系？对于有碍认证公正性的活动，是否做出适当规定以防止利益冲突？是否有区分C委员会和E委员会的规则？ 2.1.2.e）G.2.1.12G.2.1.13G.2.1.14G.2.1.15G.2.1.16 H.2.1.1G.2.1.17 G.2.1.18是否规定了一个负责管理认证机构公正性的委员会，并且文件化说明其组成，对其职责和权限、工作机制是否进行了表述？该委员会是否含有具备食品安全基本知识的相关利益方代表，包括消费者、政府、获证组织等，以确保其有能力审议与食品安全管理体系认证有关的议案；其工作机制是否可以保障各利益相关方均有参与的机会，并且利益均衡，没有任何一方能占有支配地位？是否做出适当规定，保证认证机构运作的公正性，并且不受政府、行业部门或者出资机构的不适当的影响，以防止相关的利益冲突。2.1.2.h）H.2.1.2是否建立认证风险评估