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第三节 增长与分配战略 第三节 增长与分配战略 一、 增长与分配理论 （一）库兹涅茨的倒“U”型理论 库兹涅茨在1955年3月出版的《美国经济评论》第45卷第1期上发表了“经济增长与收入不平等” 一文。该文的观点他曾在同年美国经济学年会上做了演讲。其主要观点是，在经济发展过程中，收入分配差别变动的长期趋势是先扩大，再缩小，即长期变动轨迹呈倒“U” 型。 第三节 增长与分配战略 一、 增长与分配理论 （一）库兹涅茨的倒“U”型理论 1、倒“U”型轨迹形成的原因 库兹涅茨认为，在经济发展中存在着使收入不平等扩大的因素。其中一个因素是储蓄和积累在少数高收入阶层的集中。经济增长随储蓄和积累的变化而变化。当储蓄的绝大部分集中于少数最富裕阶层时，储蓄又成为他们获得更多收入的手段，导致下一个时期收入不平等的加剧。如果没有抑制因素，收入分配将越来越不平等，个人之间收入差距将不断扩大。另一个因素是经济发展中工业化和城市化所引起的收入分配恶化，即农村与城市收入分配差距拉大，使经济中不平等的范围扩大。库兹涅茨认为，随着收入分配不平等加剧，还会出现一些抑制因素，使收入分配不平等趋势逐步缓和。 第三节 增长与分配战略 一、 增长与分配理论 （一）库兹涅茨的倒“U”型理论 2、对倒“U”理论的不同看法 库兹涅茨的倒“U” 型假说在学术界存在着不同看法。一些学者通过统计实证分析，证明了倒“U”型变化轨迹的存在。 例如，阿德尔曼和莫利斯1973年在《发展中国家的经济增长与社会平等》一书里，利用他们所收集的43个国家的资料，运用统计回归分析所得结果支持了倒“U”型假说。分析说明，在极为落后的农业经济中，当通过规模很小的现代经济部门的扩张实现经济增长时，收入分配的不平等一般会大幅度增加，60％的穷人的地位相对和绝对恶化，20％的中等收入阶层的收入份额也会下降，而只有5％的高收入阶层的收入份额显著上升。 第三节 增长与分配战略 2、对倒“U”理论的不同看法 另一位经济学家鲍克特将样本扩展到包括发达国家在内的56个国家。以基尼系数为收入不平等的指标，发现各组平均的基尼系数的变动同它的人均GDP水平之间呈现倒“U”型关系。 也有学者通过对阿根廷、巴西、孟加拉、印度、哥斯达黎加、萨尔瓦多。墨西哥、巴基斯坦、波多黎哥、新加坡、斯里兰卡、菲律宾12个国家50和60年代经济增长与收入分配的变化情况的分析，发现经济增长与收入分配不平等之间呈不规则变化。 第三节 增长与分配战略 （二）发展中国家收入分配不均等 首先，发展中国家人均收入水平是大大低于发达国家的，在这样两类收入水平悬殊的社会里虽然都存在着收入分配不平等现象，但是对于具体成员来说，其实际的经济状况和生活水平却存在很大差别。同是处于低收入阶层，发展中国家的贫困程度大大重于发达国家的同一阶层的人。由于收入绝对水平的差异，在发达国家不仅高收入阶层，而且中等收入阶层甚至低收入阶层都可能有储蓄。但是在发展中国家恐怕只有最高收入阶层才会有储蓄，而低收入阶层常常连最基本的生存需要都得不到满足。 第三节 增长与分配战略 （二）发展中国家收入分配不均等 其次，发展中国家必须正视并正确处理日益扩大的收入分配不平等现象，以保持社会的稳定。在20世纪50和60年代，大多数发展中国家都致力于加快经济增长，强调经济增长速度，其中一些国家在加快经济增长方面还取得了很大成绩。但是，在一些快速增长的发展中国家，特别是一些拉美国家却忽视了收入分配问题，导致了“有增长而无发展” 的严重状况，经济增长不但没有消灭贫困、失业、文盲等落后现象，反而使一些低收入阶层的相对生活水平下降，贫富差距拉大。 第三节 增长与分配战略 一、 增长与分配理论 如何解决经济增长中的收入分配恶化问题呢？一些认为发展中国家的收入分配也存在倒“U”型变动轨迹的经济学家认为，应遵循这个变动规律，使收入分配差别通过经济增长逐渐缩小，这就是所谓先增长后分配战略。还有的经济学家从保持社会稳定出发，认为发展中国家有着与发达国家不同的历史条件、政治结构和社会经济状况，不能被动地等待收入分配差别自动缩小。政府应通过税收、财政等手段积极进行干预，对已形成的收入分配不平等状况要加以调整，即实施先分配再增长战略。另有一些学者主张实施保证基本需求战略，即政府向低收入阶层直接提供援助，保证他们的基本需要。 第三节 增长与分配战略 （一）先增长后分配战略 早期的经济发展理论认为，发展就是增长，就是国民生产总值或国内生产总值的增加，只要经济总量增长了，其他一系列社会问题，如就业问题、分配问题、社会福利、人民生活问题等等，都能迎刃而解。他们的理论认为社会存在一种“滴流效应”，意思是经济增长的果实可以向下滴流给穷人。这种理论认为，虽然经济