关于外部性问题理论浅析.docVIP

关于外部性问题理论浅析 　　摘 要：外部性是一种市场失灵的体现，其特征表现为外部经济和外部不经济，虽然对外部性定义的怀疑一直存在，但是外部性理论不断发展创新，本文详细阐述了外部性理论发展历史上的重要里程碑以及外部性对市场的影响。 　　关键词：外部性；外部性理论；市场失灵 　　一、外部性概述 　　1.外部性的定义 　　不同的经济学家对外部性的定义不同，一类是从外部性的产生主体角度来定义，引用经济学家萨缪尔森和诺德豪斯的定义：“外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。”另一类是从外部性的接受主体来定义，引用兰德尔的定义：外部性是用来表示“当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象，也就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人”。 　　2.外部性理论概述 　　在外部性理论发展长河中，马歇尔、庇古和科斯三位经济学家为外部性理论的进步发展做出了巨大的贡献。 　　3.马歇尔的“外部经济”理论 　　外部性这个概念基于“外部经济”发展起来，发表与马歇尔1890年的《经济学原理》一书。内外部经济这一对概念，说明了第四类生产要素的变化对产量产生的影响。内部经济，指的是内部因素所造成的生产费用的降低，包括劳动者的工作激情、专业技能的进步、企业内部分工合作的完善、设备的更新采用、经营管理能力的提高和经营费用的降低等。外部经济，指的是外部因素所产生的费用节约，包括市场的容量、交通的便利度、企业与原材料供应商的远近关系以及其他竞争对手的发展状况等。马歇尔认为由企业内部分工协作导致的效率提高是内部经济，即规模经济，在微观经济学中就是伴随产量的增长，长期平均成本降低，而认为由于企业之间的分工合作造成的效率提高是外部经济。 　　马歇尔并没有提出内部不经济和外部不经济概念，但从他的理论出发可以推导出内部不经济和外部不经济概念。同时，马歇尔考察的外部经济是外部因素对本企业的影响，而本企业的行为如何影响企业的问题是由庇古随后完成的。 　　4.庇古的“庇古税”理论 　　马歇尔的嫡传弟子庇古在1912年发表了《财富与福利》，经过修改后在1920年改名为《福利经济学》，作为庇古的代表作，也是西方经济学发展过程中第一本系统阐述福利经济学的著作，庇古也因此得名于“福利经济学之父”。庇古第一次应用现代经济学的方法站在福利经济学的视角综合分析了外部性问题，对马歇尔提出的“外部经济”概念进行补充，得到了“外部不经济”的概念。实现了外部性问题研究外部环境因素对企业的影响程度转向居民或企业对其他居民或企业的影响问题。这个转变恰好对应于外部性两种定义。庇古认为：若每种生产要素在生产过程中的边际私人净产值与边际社会净产值相等，那么其在生产用途上的边际社会净产值也相等，而当产品价格与边际成本相等时，资源配置即达到了最佳状态。他还说，边际私人净产值与边际社会净产值存在着下述关系：如果排除边际私人净产值之外，其他人仍然得到利益，那么边际社会净产值就高于边际私人净产值，反之，若他人受到损失，边际社会净产值就小于边际私人净产值。庇古将这种某种生产行为为社会带给的有利影响称为“边际社会收益”，将生产者的生产活动引起的不利影响，称为“边际社会成本”。 　　之所以说庇古的“外部经济”和“外部不经济”概念对马歇尔的理论大大向前推进了一步，是因为庇古所指的是企业活动对外部的影响，而马歇尔所指的是企业活动从外部受到影响。既然在边际社会收益、边际私人收益与边际私人成本与边际社会成本相背离的情况下，不可能依赖自由竞争达到社会最大福利，因此应当由政府实行合适的财政政策，抵消这种背离。而政府应当采取的财政政策应是：对于边际私人成本小于边际社会成本的部门采取征税，也就是说当出现外部不经济时，向企业展开征税；对于边际私人收益小于边际社会收益的部门采取津贴和奖励，也就是说在外部经济时，向企业提供补贴。他认为，通过这种财政手段，可以促进外部效应内部化的实现，这就是日后被广泛应用并流传的“庇古税”。 　　5.科斯的“科斯定理” 　　“科斯定理”是外部性理论发展的第三块里程碑，科斯是新制度经济学的奠基人，从某种程度来说，科斯理论是在批判庇古理论的过程中形成的，主要体现在： 　　一、外部性具有相互性，不仅仅是一个单向的问题； 　　二、当交易费用为零时，庇古税被认为是没有必要的，因为在这种情况下，双方自愿协商就能够达到资源优化配置的结果； 　　三、当交易费用不为零时，外部性的内部化问题如何解决要经过权衡收益后方能确定； 　　综上所述，科斯定理就是：当交易费用等于零时，不管权利的界定如何，皆可通过自愿协商和市场交易来实现资源的最优配置，当交易费用不等于零时，关于制度性的选择与安排就至关重要。换句话说，在解决外部性问题时也许可以用自愿协商的方式