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上市公司专利管理中常见问题与对策 　　上市公司常见专利管理问题及其外部表现 　　本文所讨论的上市公司包括上市公司和拟上市公司。上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。拟上市公司（Pre-IPO）是指以上市为目标，上市有实质性进展并经省一级发展改革委确认的公司。理论界和企业界一般认为，上市可以使公司增强股票的市场流动性，扩大公司的资金来源，为公司的持续发展获得稳定的长期的融资渠道。而且融资人资金成为公司的永久性资金，同时公司还可以通过上市提高自己的信誉和知名度；但另一方面，上市公司有义务披露自己的经营信息，存在着容易泄漏商业秘密的可能。将公司暴露在风险之下，同时原公司所有者还会丧失一部分对公司的控制权。经营不善或者市场恶意收购的情况下还存在被兼并或收购的可能。 　　热衷于上市，或进入上市后备队伍，成为拟上市公司，是企业界对公司上市利与弊进行综合比较与判断的现实结果。 　　上市公司能够给企业带来的诸多益处，令多数企业对上市趋之若鹜，但企业在上市过程中常常遭遇各种不确定因素，这里面既有企业自身发展和管理的问题，又有竞争对手刻意阻碍的因素，专利管理作为我国企业管理中常见的弱项和短板，经常会给企业的上市带来许多不利因素。张楚、顾金焰在《中国知识产权报》（2011年9月15日）如此描述创业板上市公司中存在的问题：“以专利为主的知识产权既是企业技术创新成果的标志，又是创业板企业高成长性的基础，可以说专利是创业板企业的‘命门’所在。也正是因为这样，创业板中的专利突击申请、专利造假、专利信息披露含混不清、失效专利充当有效专利等问题才会不断出现。”时隔3年，同样是《中国知识产权报》（马远超，2014年4月15日）的相关报道，明确提出，“拟上市公司的上市辅导期，也是企业面临知识产权诉讼的高发期。知识产权诉讼有可能是他人干扰企业上市计划的一种竞争手段，也有可能是由于企业日常没有重视知识产权管理，在临近上市前夕风险的爆发。”见诸报道的，因专利问题延缓上市进程，甚至致使企业无法正常上市的，近几年来，至少有恒久光电（专利年费欠缴曾“先批后撤”）、星网锐捷（专利失效IPO之路波折）、吉林永大（专利授权问题凸显企业缺乏独立面对市场的能力）、新大新材（因专利侵权纠纷遭遇诉讼和举报）、艾比森光电（IPO过会待发却面临专利质疑）等众多企业。 　　一般而言，上市公司作为一个公众公司，其在各方面管理和信息披露中应更加规范，但现实中可查的研究和案例表明，上市公司专利管理问题，同样不容乐观。袁真富在《知识产权》（2010年第五期）杂志上撰文指出，我国上市公司知识产权信息披露存在知识产权信息披露不真实、不准确、不完整、不及时、不清晰、不规范等六大主要问题。深证、上海证券交易所在其股票上市规则上均明确规定：“上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。”这至少表明，部分上市企业在知识产权，包括专利的信息披露中是不符合相关规定的。李季先在《上海证券报》（2014年1月10日）上同样撰文指出，“专利技术被控侵权或造假，正在成为一切靠技术立企的A股上市公司的集体梦魇。中兴通讯、中石油、歌尔声学、北玻股份等一长串上市公司都曾不同程度卷入专利纠纷，且都无一例外引起了股价波动。海药只是最新陷入‘专利困局’的一家。” 　　总结上市公司所遭遇的专利问题，可归纳为以下几点，一是信息披露中存在的问题，主要表现为专利信息披露不符合证券交易所的一般规范，最典型的是对自身专利权的法律状态掌握不准确，将无效专利披露为有效专利，将专利申请披露为专利权，将有瑕疵的专利或专利权不稳定的实用新型披露为核心技术或核心竞争力；二是专利纠纷多，主要表现为被诉侵犯他人专利权，所拥有的专利权被诉无效，所拥有的专利被侵权等；三是突击申请垃圾专利，主要表现为临近上市或者被确定为拟上市公司时期，专利申请量和拥有量，尤其是实用新型和外观设计的申请量和拥有量陡然增加。 　　解决专利管理问题的对策 　　上述上市公司出现的问题，既有外部环境的因素，也有内部管理的原因。要从根本上处理好这些问题，至少应做好以下几方面的工作。 　　第一，有专门的内设机构负责专利管理工作。专利权本身作为一种法律授予的技术独占权，对企业而言，专利权具有丰富的法律、技术和经济内涵。对企业专利从产生、授权、许可、维持一直到专利权的终止开展全生命周期地管理，同时，预防或合理处置侵犯别人专利权，是项复杂的系统工程，要做到科学、规范的管理专利，必须要设立专门的机构，并有专人负责。根据日本知识产权协会的调查，日本的大企业一般都设有专门的机构负责专利管理事宜，称为特许部、专利部或知识产权部。有的是在