重庆股份转让中心股份挂牌业务规则.docVIP

PAGE PAGE 1重庆股份转让中心股份挂牌业务规则目　　　　录 TOC \o 1-3 \h \z HYPERLINK \l _Toc208314225 第一章 总 则 2 HYPERLINK \l _Toc208314226 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 2 HYPERLINK \l _Toc208314227 第三章 董事、监事和高级管理人员 6 HYPERLINK \l _Toc208314230 第四章 财务顾问 9 HYPERLINK \l _Toc208314231 第五章 股份挂牌 10 HYPERLINK \l _Toc208314235 第六章 定期报告 14 HYPERLINK \l _Toc208314237 第七章 股东大会决议 15 HYPERLINK \l _Toc208314240 第八章 重大事件 17 HYPERLINK \l _Toc208314256 第九章 停牌和复牌 19 HYPERLINK \l _Toc208314261 第十章 终止挂牌 PAGEREF _Toc208314261 \h 22 HYPERLINK \l _Toc208314267 第十一章 违规行为处理 PAGEREF _Toc208314267 \h 22 HYPERLINK \l _Toc208314268 第十二章 释 义 PAGEREF _Toc208314268 \h 24 HYPERLINK \l _Toc208314269 第十三章 附 则 PAGEREF _Toc208314269 \h 26 HYPERLINK \l _Toc208314270 董事承诺书 27 HYPERLINK \l _Toc208314271 监事承诺书 28 HYPERLINK \l _Toc208314272 高级管理人员承诺书 PAGEREF _Toc208314272 \h 总 则第一条 为规范非上市股份有限公司（以下简称“非上市公司”）股份挂牌行为，以及非上市股份有限公司控股股东、挂牌公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护转让市场秩序，保护投资者的合法权益，制定本规则。第二条 在重庆股份转让中心（以下简称“本中心”）挂牌的股份适用本规则。第三条 申请股份在本中心挂牌，应当经本中心备案，并在挂牌前与本中心签订挂牌协议，明确双方的权利、义务和有关事项。第四条 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等自然人、机构及其相关人员，以及财务顾问、其他中介服务机构及其相关人员应当遵守本规则和本中心发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本中心其他相关规定”）。第五条 本中心依据本规则和本中心其他相关规定，对挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等自然人、机构及其相关人员，以及财务顾问、其他中介服务机构及其相关人员的与挂牌业务相关的行为进行规范。信息披露的基本原则及一般规定第六条 本中心信息披露分为全面披露和一般披露，挂牌公司可根据公司自身特点和要求，选择信息披露等级。第七条 挂牌公司及相关信息披露义务人应当根据本规则以及本中心发布的细则、指引和通知等相关规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第八条 挂牌公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。第九条 挂牌公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，积极配合挂牌公司做好信息披露工作，及时告知挂牌公司已发生或拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。第十条 本规则所称真实，是指挂牌公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。第十一条 本规则所称准确，是指挂牌公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、客观。第十二条 本规则所称完整，是指挂牌公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。第十三条 本规则所称及时，是指挂牌公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露所有对公司股份转让价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”）。第十四条 本规则所称公平，是指挂牌公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资