11-08-3青岛高新区股权投资企业备案办法(最终).docVIP

青岛高新技术产业开发区管理委员会 关于印发《青岛高新区股权投资机构备案 管理暂行办法》的通知 各部门、单位： 《青岛高新区股权投资机构备案管理暂行办法》已经管委研究同意，现予印发，请认真贯彻执行。 二〇一一年八月 日 青岛高新区股权投资机构 备案管理暂行办法 　　 第一章 总 则 第一条 为鼓励扶持股权投资机构（包括创业投资基金、产业投资基金）快速健康发展，将青岛高新区（以下简称高新区）逐步建成以创业投资、产业投资等股权投资为特色的科技创新金融示范区，根据《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委等十部委令[2005]第39号）《关于促进股权投资发展的意见》（鲁金办发〔2011〕5号），结合高新区实际，制定本办法。　　 第二条 本办法适用于在高新区注册的股权投资基金机构和股权投资基金管理机构（以下统称“股权投资机构”）。股权投资机构的设立，按照国家、省、市有关规定办理。 第三条 法人、自然人、非法人机构及其他组织在高新区内从事股权基金业务活动，应遵守本办法。 第四条 高新区经济发展局作为股权投资机构的行业主管部门，负责股权投资机构的备案和监管。 第五条 股权投资机构在高新区工商部门注册后，需在10个工作日内到高新区经济发展局备案。凡遵照本办法规定完成备案程序的股权投资机构，可依据相应条件享受高新区鼓励股权投资发展优惠政策，并接受高新区股权投资行业主管部门的监管。同等条件下，高新区创业投资引导基金优先扶持，并推荐加入高新区创新金融联盟。 第二章 股权投资机构的设立和备案 第六条 股权投资机构可以以有限责任公司、股份有限公司或合伙制企业组织形式设立。 第七条 公司制股权投资基金公司名称核准为：“xx 股权投资基金股份有限公司”、“xx股权投资基金有限公司”。 合伙制股权投资基金企业名称核准为：“xx股权投资基金企业+（有限合伙）或（普通合伙）”。 公司制股权投资基金管理公司名称核准为“xx股权投资管理股份有限公司”或“xx股权投资管理有限公司” 。 合伙制股权投资管理企业名称核准为“xx股权投资管理企业+（有限合伙）或（普通合伙）”。 股权投资基金机构的经营范围核准为：从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。　　股权投资基金管理机构经营范围核准为：受托管理股权投资基金，从事股权投资管理及相关咨询服务。 第八条 股权投资机构以有限责任公司、合伙制形式设立的，投资者人数不得超过50人；以股份有限公司形式设立的，投资者人数不得超过200人。单个投资者对股权投资机构的投资不得低于100万元人民币。所有投资者应当以货币形式出资。 第九条 股权投资基金机构的注册资本或承诺注册资本应不低于人民币5000万元，仅限于货币出资，首期到位资金不低于2500万元；股权投资基金管理机构以股份有限公司形式设立的，注册资本应不低于人民币1000万元；以有限责任公司、合伙制形式设立的，注册资本或承诺注册资本应不低于人民币500万元，仅限于货币出资，首期到位资金不低于100万元人民币。 　　第十条 股权投资基金管理机构向高新区经济发展局申请备案，需提交下列文件和材料（需加盖公章）： 　　（一）备案申请书。 　　（二）公司章程、合伙协议等法律文件。 　　（三）营业执照复印件（以有限合伙型设立的，还应提供普通合伙人的相关材料）。 　　（四）股东（合伙人）名单、承诺出资协议且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于500（1000）万元人民币实收资本以及实收资本已达到100万元及以上的验资证明（合伙制企业提供实缴资本的银行对账单）。 　　（五）要求具备2年以上股权基金管理运作经验或相关业务经验，并在最近5年内没有违法记录（或尚在处理的重大经济纠纷诉讼案件）的3名拟任高管人员名单、简历。 　　（六）受托管理股权基金基本情况。 （七）承诺书。承诺所提交的文件、证件及有关证明材料是真实的，并对因材料虚假所引发的一切后果承担法律责任。 （八）其他需提交的文件。 第十一条 股权投资基金机构向高新区经济发展局申请备案，需提交下列文件和材料（需加盖公章）： 　　（一）备案申请书。 　　（二）公司章程、合伙协议等法律文件。 （三）营业执照复印件（以有限合伙型设立的，还应提供普通合伙人的相关材料）。 （四）至少3名具备2年以上股权投资或相关业务经验的曾担任过副经理及以上职务或相当职务的管理人员承担投资管理责任，并在最近5年内没有违法记录（或尚在处理的重大经济纠纷诉讼案件）的高级管理人员名单、简历。　　 （五）股东（合伙人）名单、承诺出资协议且全体投资者承诺在