证 券从业改革后真题汇编考试试卷一.docxVIP

真题汇编试卷一(考试题型均为单选题。共100题，每题1分，总分100分)1．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括（　　）。A．政府、政府机构、公司 B．中央政府、地方政府、公司C．政府、中央银行、公司企业 D．政府、金融机构、财政部、公司2．根据规定，我国银行业金融机构可用自有资金买卖（　　）。A．政府债券和金融债券 B．政府债券和政府机构债券C．政府机构债券和金融债券 D．信托投资基金3．根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（　　）。A.12% B．10% C．7% D．5%4．一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度是（　　）。A．主权财富基金 B．QFII制度C．QDII制度 D．金融租赁公司5．证券公司对公司合规管理有效性的综合评估，每年不得少于（　　）次。A．一 B．二 C．三D．四6．证券金融公司转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（　　）%。A．15 B．20 C．25 D．307．证券交易所实行（　　）管理。A．自律 B．他律 C．主动 D．被动8．证券交易所是（　　）线监管者。A．1 B．2 C．3 D．49．设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（　　）亿元。A．2 B．3 C．4 D．510．股票是一种（　　）凭证。A．债权 B．所有权 C．信托权 D．委托权11．股东大会召开前（　　）日内，不得进行转让股东名册的变更登记。A．5 B．10 C．15 D．2012．无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（　　），用于进行股息结算和行使增资权利。A．股息票 B．红利票 C．利息票 D．收益票13．无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（　　）。A．实际价值 B．账面价值 C．清算价值 D．市场价值14．如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（　　）。A．一半 B．三分之一 C．四分之一 D．五分之一15．股票的（　　）是公司清算时每一股份代表的实际价值。A．账面价值 B．清算价值C．内在价值 D．票面价值16．股东大会选举董事、监事实行（　　）投票制。A．简单 B．累积 C．组合 D．独立17．普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（　　）的关系。A．除权日 B．股权登记日 C．行权日 D．除息日18．根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（　　）%以上。A．10 B．15 C．20 D．2519．承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（　　）。A．代销 B．余额包销 C．全额包销 D．包销20．上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（　　）。A．90% B．80% C．70%D．60%21．恒生指数的成分股的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的（　　）%左右。A．50 B．60 C．70 D．8022．下列不属于债券基本性质的是（　　）。A．债券属于有价证券 B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现 D．发行人必须在约定的时间付息还本23．一般（　　）不履行债务的风险最低。A．政府债券 B．金融债券 C．企业债券 D．欧洲债券24．一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券大多为（　　）。A．抵押债券 B．信用债券 C．质押债券 D．保证债券25．（　　）年无记名国债退出国债发行舞台。A．1999 B．2000 C．2001 D．200226．（　　）年，国务院决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。A．2006 B．2007 C．2008 D．200927．根据规定企业中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。A．40% B．50% C．60%D．70%28．根据规定企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（　　）。A．30% B．40% C．45%D．50%29．外国债券的发行一般由（　　）的金融机构、证券公司承销。A．投资者所在国 B．发行者所在国C．发行地所在国 D．第三国30．证券投资基金将分散的资金集中起来以（　　）方式交给专业机构进行投资运作。A．信托 B．转托管 C．集合 D．自愿31．中央银行票据本质上属于特殊的（　　）。A．国债 B．政府债券 C．公司债券 D．金融债券32．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的（　　）。A．ETF B．LOF C．指数基金 D．期货基