第571W章第4条不构成市场失当行为行为规则三.docVIP

第571W章 第4条不构成市场失当行为的行为规则第571W章 第4条不构成市场失当行为的行为规则第571W章 第9条稳定价格行动中期及之后的披露 (1)在根据第7(1)(b)条行使或局部行使期权而购买或认购或同意购买或同意认购任何有关证券后，稳定价格操作人须确保在合理切实可行范围内尽快发出公开宣告(不论由或代有关的要约人或稳定价格操作人发出)，述明依据该次行使或局部行使该期权而购买或认购或同意购买或同意认购有关证券的数目，以及事后可在该期权的任何未行使部份下供购买或认购或同意购买或同意认购的有关证券的数目。 (2)在稳定价格期间结束后的7天内，稳定价格操作人须确保发出载有附表3规定的资料的公开宣告，不论该宣告由或代有关的要约人或由该稳定价格操作人发出。 第571W章 第10条对稳定价格行动的限制 (1)稳定价格操作人在以下情况下，不得就任何有关证券采取任何稳定价格行动─ (a)在厘定该有关证券的要约价时，该有关证券或获得该有关证券的权利的市场价格已是或可合理预期是非真实的价格;及 (b)该稳定价格操作人知道或理应知道市埸价格之并非真实，可全部或部分归因于任何人作出构成市场失当行为或本条例第XIV部的罪行的任何行为。(2)稳定价格操作人在以下情况下，不得就任何有关证券采取任何稳定价格行动─ (a)有关证券是债务证券; (b)该等债务证券可转换为权益证券或授予购买该等权益证券的权利;及 (c)转换、购买或认购的条款仍未是公开宣告的标的。(3)凡─ (a)有关的稳定价格操作人或其有联系者在与关乎有关证券的要约有关连的情况下，具有向要约人购买或认购有关证券的期权或其他权利;及 (b)该期权或权利可在首次公开宣告日期后及在稳定价格期间内或之后行使或引用，则除非已在有关的要约文件中披露该期权或权利的存在及其主要条款，否则有关的稳定价格操作人在以上情况下，不得就该有关证券采取任何稳定价格行动。 第571W章 第11条稳定价格行动中的定价限制 (1)除第(2)款另有规定外，凡提出任何买盘或达成任何交易是在附表2第2栏指明的时间或情况下作出，则在就任何有关证券采取任何基本稳定价格行动的过程中，稳定价格操作人不得就该有关证券而以超过在该附表第3栏中相对于如此指明的时间或情况之处指明的价格提出任何买盘或达成任何交易。 (2)第(1)款的禁止不适用于就债务证券而采取的稳定价格行动。 第571W章 第12条稳定价格行动的管理 (1)就稳定价格操作人须确保就他已采取或将会采取的稳定价格行动而言─ (a)第8及9条指明的披露的规定已获遵从; (b)(凡有关证券在或将会在认可证券市场或海外证券市场交易，或透过或将会透过使用有关认可自动化交易服务交易，而营办该认可证券市场的认可交易所、该海外证券市场的营办者或获授权提供该服务的人(视属何情况而定)规定须就可能在稳定价格期间就有关证券采取的任何稳定价格行动获得知会)该规定已获遵从;及 (c)在稳定价格行动过程中为提出任何买盘或达成任何交易而由该稳定价格操作人委任作为其代理人的任何人遵从本规则的适用规定。 (2003年第45号法律公告)(2)除非稳定价格操作人─ (a)已设立第13条所规定的纪录册;及 (b)已就较早前在与有关的要约有关连的稳定价格行动过程中达成的所有交易，遵从第13条的纪录规定，否则不得在任何稳定价格行动过程中提出任何买盘或达成任何交易。 (3)除第(4)款另有规定外，就任何有关要约而采取的任何稳定价格行动的过程中，除就有关要约而委任的稳定价格操作人外，任何人不得提出任何买盘或达成任何交易。 (4)稳定价格操作人可根据以下条款委任任何人作为其代理人，以在任何稳定价格行动过程中提出任何买盘或达成任何交易─ (a)使代理人向该稳定价格操作人负责的条款;及 (b)使该稳定价格操作人就该代理人的行为向他人负责，犹如该行为是该稳定价格操作人作出的条款。(5)除第(6)款另有规定外，在任何有关要约的稳定价格期间，稳定价格操作人不得以主事人身分，与他根据第(4)款委任的就有关的稳定价格行动而代他行事的任何代理人，就关乎该稳定价格行动的任何有关证券订立任何交易。 (6)如在交易时，稳定价格操作人及代理人均不知道或并非理应知道其对手方的身分，则第(5)款不适用。 (7)就第(5)款而言，“交易”(dealing) 并不包括由稳定价格操作人以主事人身分发给它根据第(4)款委任的代理人指示，以在任何稳定价格行动过程中就任何有关证券提出任何买盘或达成任何交易。 第571W章 第13条就已采取的稳定价格行动备存纪录 第4部 稳定价格行动纪录册 (1)稳定价格操作人必须就本规则根据第3条而适用的有关证券的每项要约，设立及备存纪录册。 (2)稳定价格操作人必须确保第(1)款所提述的纪录册载有即时或就每个营业日逐日更新的以下各