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一、审核追溯定义及背景 二、审核追溯流程及内容 三、实施审核追溯 四、审核追溯示例 课程安排 追溯一般有正向追溯和逆向追溯两种方式。 建议采取“自下而上逆向追溯”的方式。 从问题发生的单位及岗位，从最终环节查起，按照工作内容、工作程序和工作职责，由岗位、站队（基层单位）到二级单位机关逐级向上层层追溯。 二、审核追溯流程及内容 二、审核追溯流程及内容 追溯流程 从下至上 不同管理层级HSE审核追溯 从某一现场审核发现针对管控主题审核追溯 逆向追溯 二、审核追溯流程及内容 不同管理层级HSE审核追溯 基层站队层面追溯。从基层岗位查起，在岗位上发现的问题追溯基层站队管理问题。 科级单位层面追溯。按直线责任“顺藤摸瓜”追溯到机关部门直至单位领导。 二级单位层面追溯。对科级单位无法解决的共性问题，进行再分析，对于问题可能是二级单位层面上责任不明确、规章制度缺失、宣贯培训不到位和监督检查不落实等原因造成的，从根本上落实责任、解决问题。 二、审核追溯流程及内容 针对管控主题审核追溯 1.追溯制度和规程。是否建立，是否规定明确。 2.追溯培训。是否培训和交底，效果和质量如何。 3.追溯硬件条件（环境、防护）。是否具备安全生产条件，是否进行危害因素辨识、风险分析，应急准备情况如何。 4.追溯监督检查。是否监管到位，效果和质量如何。 5.追溯领导和责任。是否明确直线责任和属地责任，责任是否落实。 业务主管部门 业务主管部门 业务主管部门 追溯方式和追溯流程确定后，设定规范的问题追溯内容十分关键。 追溯内容 二、审核追溯流程及内容 职责 制度及规程要求 制度宣贯培训 监控防范 检查考核 整改措施 逐一进行追溯，直至追出确切的管理原因为止。 1.职责方面 （1）是否有明确的职责？ （2）如有职责，职责是如何规定的？ （3）目前是如何履行职责的？ （4）在职责分配和履行上还有什么意见？ 二、审核追溯流程及内容 2.制度、标准和其它要求方面 （1）是否有法律法规、标准以及规章制度？ （2）制度是否符合法律法规和标准规定？ （3）是否有相关管理要求？ （4）如果有要求，是如何规定的？ （5）是否有漏洞？ （6）是否需要制定相关补充细则或说明等文件？ （7）如果没有制度，是否需要制定制度？ 二、审核追溯流程及内容 3.制度宣贯培训和解读方面 （1）是否有宣贯、解读制度的职责？ （2）是否组织对相关制度进行宣贯、解读？ （3）制度已宣贯、解读给哪个层面的人员，是否覆盖到位？ （4）对所属单位相关人员了解掌握制度情况是否进行评估？ 二、审核追溯流程及内容 4.监控防范措施方面 （1）是否进行了风险识别与评估？ （2）是否采取监控防范措施？ （3）是否按规定对措施进行检查？ 二、审核追溯流程及内容 5.检查考核方面 （1）是否有检查考核的职责？ （2）采取什么方式开展检查考核？ （3）检查考核的周期是多长时间？ （4）是否按规定开展检查考核？ 二、审核追溯流程及内容 6.整改措施方面 （1）是否制定整改计划？ （2）整改期限是多长时间？ （3）是否制定整改措施？ （4）整改措施是否具体有效？ （5）未整改前是否按规定制定应急措施？ 二、审核追溯流程及内容 一、审核追溯定义及背景 二、审核追溯流程及内容 三、实施审核追溯 四、审核追溯示例 课程安排 “追溯”是审核人员必备的能力。 审核人员了解业务，熟悉现场，有系统管理的思想和明锐的问题思维，掌握了审核方法技巧，就能够把问题追溯做好。 不是所有问题都要追溯，对于表象或疑点问题，审核人员怀疑背后有其他管理问题，都应追溯查证，要问几个为什么？ 三、实施审核追溯 现场审核方法:查阅资料、访谈交流、现场观察 现场观察时：看、听、闻、摸、感觉 访谈交流时：少讲、多问、多听、多记 选择正确的对象提问； 针对要了解的问题提问； 封闭式提问和开放式提问相结合； 注意观察易被遗忘的角落； 创造一个良好的审核气氛。 方法技巧 三、实施审核追溯 开放式提问 需通过说明、解释来展示答案的提问，通常采用5W1H之类的提问方式。7种类型： ——带主题问题,监测仪器如何校准？ ——扩展式问题,你为什么觉得有必要？ ——讨论性问题,污水处理的方法是什么？ ——调查性问题,此项工作你觉得应作到什么程度？ ——重复式提问,你不认为应有一个工作计划书吗？ ——假设式提问,如果停电了怎么办？ ——验证性提问,请拿出证据？ 三、实施审核追溯 封闭式提问 用简单的“是”或“否”就可以回答问题。用于获取专门信息，节约时间，但信息量小。 三、实施审核追溯 * “OPPT”与“PDCA”相结合 三、实施审核追溯 三、实施审核追溯 5.1领