上市公司治理专项活动自查报告教材.pdfVIP

上市公司治理专项活动自查报告 北京合康亿盛变频科技股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动有关事项的自查报告 北京合康亿盛变频科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）严 格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会 规范意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股东 大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细 则》等内部规章制度，本着实事求是的原则对公司进行了严格的自查工作，现将 自查情况汇报如下： 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 1、公司的发展沿革 北京合康亿盛变频科技股份有限公司的前身为2003年6月11 日由刘锦成、 张涛、杜心林、陈秋泉共同签署《北京合康亿盛科技有限公司章程》，以现金出 资 150 万元设立的北京合康亿盛科技有限公司(以下简称“合康有限”)，北京数 码会计师事务所有限公司出具数开验字[2003]第 849 号《开业登记验资报告》， 北京市工商行政管理局向合康有限核发了注册号为1101082575584的《企业法人 营业执照》。 2004年7月20日，合康有限股东会通过决议，全部股东一致同意对合康有 限进行增资，注册资本由150万元增加至450万元。2004年7月26日，中国工 商银行北京市分行出具了相关交存入资资金凭证。 2005 年 3 月 4 日，合康有限股东会通过决议，同意广州明珠星投资有限公 司（以下简称“广州明珠星”）现金增资 350 万元，合康有限的注册资本由 450 万元增至800万元。2005年3月16日，中国工商银行北京市分行出具了交存入 资资金凭证。 2005 年 4 月 8 日，合康有限股东会通过决议，同意注册资本由 800 万元增 至 1100 万元，新增的 300 万元分别由刘锦成出资 25 万元、张涛出资 65 万元、 杜心林出资 83.9 万元、陈秋泉出资 36.1 万元、广州明珠星出资 90 万元，以上 出资均为货币。2005 年 7 月 1 日，中国工商银行北京市分行出具了相关存入资 资金凭证。 1 上市公司治理专项活动自查报告 2007年3月20日，合康有限股东会通过决议，同意上海上丰集团有限公司 （以下简称“上丰集团”）受让杜心林持有的合康有限 1.82%的部分股权、张涛 持有的合康有限 3.64%的部分股权、陈秋泉持有的合康有限 1.36%的部分股权、 广州明珠星持有的合康有限 20.45%的股权；同意上丰集团向合康有限现金增资 700万元、张燕南向合康有限现金增资200万元；同意据此修改公司章程。本次 增资完成后，合康有限注册资本由1100万元增至2000万元。2007年3月28日， 北京中润恒方会计师事务所有限责任公司出具了中润验字（2007）第Y2545号《验 资报告》。 2007年4月6日，合康有限股东会通过决议，同意注册资本由2000万元增 至3000万元，分别由刘锦成现金增资65万元、张燕南现金增资100万元、张涛 现金增资 35 万元、杜心林现金增资 45 万元、陈秋泉现金增资 20 万元、上丰集 团现金增资500万元、广州明珠星现金增资235万元。2007年4月18日，北京 中润恒方会计师事务所有限责任公司出具了中润验字（2007）第 Y10243 号《验 资报告》。 2008 年 12 月 17 日，合康有限召开股东会，同意北京君慧创业投资中心（以 下简称“君慧创投”）、联想控股有限公司（以下简称“联想控股”）、北京绵世方 达投资咨询有限责任公司（以下简称“绵世方达”）、成都新锦泰投资发展有限公 司（以下简称“成都新锦泰”）以认购合康有限新增注册资本的方式进行股权并 购；同意将注册资本由 3000 万元人民币增加变更至 3962.2642 万元。2009 年 1 月 20 日、2009 年 2 月 23 日北京九州昊天会计师事务所有限责任公司分别出具 了京昊验字（2009 ）第004 号、（2009 ）第005 号《验资