九九久：募集资金使用管理办法(2010年度12月) 2010-12-10.pdfVIP

江苏九九久科技股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范江苏九九久科技股份有限公司（以下简称“公司”） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理 办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等 相关法律法规、规范性文件以及《江苏九九久科技股份有限公司章程》 规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开 发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金用途应符合有关法律、法规和规范性文件的规 定。 第四条 公司董事会负责本办法的有效实施，对募集资金投资项目 的可行性进行认真分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能 力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法的规定。 公司董事会应及时披露募集资金的使用情况。 第五条 公司公开发行股票的保荐机构及其保荐代表人按照《证券 发行上市保荐制度暂行办法》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐 工作指引》及本办法的规定参与募集资金的管理工作。 1 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简 称“专户”） 集中管理，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项 目的个数。如因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专 户数量的，应事先征得深圳证券交易所同意。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 第七条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募 集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以 下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容： (一)公司应当将募集资金集中存放于专户； (二)公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1,000万元 或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净 额”）的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； (三)商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； ( 四)保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； (五)公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协 议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议 终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交 易所备案后公告。 第八条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未 及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配 合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该 募集资金专户。 第九条 公司应定期将募集资金使用、存款余额向保荐人通报，在 募集资金管理上主动接受保荐人的持续督导。 2 第三章 募集资金使用 第十条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划 使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时， 公司应当及时报告深圳证券交易所并公告。 第十一条 公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和 可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接 或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募 集资金用途。 第十二条 公司使用募集资金时，应严格履行申请和审批手续。由 使用部门填写申请单，项目管理部门根据募集资金使用审查项目，经 财务负责人审核，必要时可由管理部门报请总经理审批，由财务部门 执行。项目管理部门应按照募集资金投资项目及银行专户进行资金使 用的统