深圳惠程电气股份有限公司截止2009年12月31日内部控制有效性的评估报告.pdfVIP

深圳市惠程电气股份有限公司 截止2009年 12月 31日内部控制有效性的评估报告 内部控制制度在本公司的管理当局领导下和全体员工共同努力下，得到了不断的发展和完 善，这为本公司的经营发展打下了坚实的基础，使得本公司的工作高效率，各部门互相协调、 互相制约。 一、 内部环境 内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审 计、人力资源政策、企业文化等。内部环境的好坏直接决定着企业其他控制能否实施以及实施 的效果。本公司作为上市公司，本着规范运作的基本思想，积极地创造良好的内部环境，主要 表现在以下几个方面： (一) 治理结构、机构设置及权责分配 1.公司治理结构及组织结构框架 （1）公司治理结构 本公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股 票上市规则》和其他有关法律、法规及规定的要求，不断完善法人治理结构，建立现代企业制 度和规范公司运作，公司法人治理结构已符合《上市公司治理准则》的要求。 股东大会：本公司自上市以来召开的股东大会均由董事会召集召开，并按照《公司章程》 规定由董事长主持，股东大会均请见证律师进行现场见证。股东大会的召集、召开程序符合《公 司法》、《上市公司股东大会规则》和深交所中小企业板相关要求以及《公司章程》规定。自 本公司成立以来未发生单独或合并持有本公司有表决权股份总数 10%以上的股东请求召开临时 股东大会的情形，也无应监事会提议召开的股东大会。按照《公司法》、《公司章程》的规定 应由股东大会审议的重大事项，本公司均通过股东大会审议，不存在绕过股东大会的情况，也 不存在先实施后审议的情况。本公司召开的股东大会亦不存在违反《上市公司股东大会规则》 的其他情形，能够平等对待所有股东，保障中小股东享有平等地位，上市后多次股东大会采用 现场会议与网络投票相结合的方式，确保所有股东特别是中小股东能够充分行使自己的权利。 董事会：公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。公司能严格按照《公司法》、 《公司章程》的规定和程序选聘董事，并根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 0 引入独立董事，建立了《独立董事工作制度》，董事会的人数和人员构成符合法律法规的要求。 公司董事会会议的召集、召开程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、 《公司章程》及《董 事会议事规则》的相关规定。公司在董事会下设置审计、提名、薪酬与考核、战略等四个专门 委员会，董事会建设合理；公司全体董事能严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业 板块上市公司董事行为指引》及《公司章程》的规定和要求，履行董事职责，遵守董事行为规 范，积极参加中国证监会深圳监管局组织的上市公司董事、监事、高级管理人员培训学习，提 高规范运作水平。公司董事会各成员都能勤勉尽责，认真履行《公司章程》赋予的职权，并积 极参加公司历次董事会，对公司董事会的科学决策、促进公司的良性发展起到了积极的作用， 在董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响的事项时，严格遵循公司董事会议事 规则的有关审议规定，审慎决策，切实维护了中小股东的利益。 监事会：公司监事会由 3 名监事组成，其中职工监事 1 名。公司能严格按照《公司法》、 《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规的规定选聘监事，监事会的人数和人员构成符 合法律法规的要求。公司监事会会议的召集、召开程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、 《公司章程》、 《监事会议事规则》的有关规定。 公司监事能够依据《监事会议事规则》等 制度，认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，认真审核公司季度、半年度、年度 财务报表、利润分配方案等事项，对公司董事、总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书 等高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，对公司重大投资、重大财务决策事项进行监 督，对公司财务状况和经营成果、收购、出售资产情况、关联交易以及公司董事的选举、高级 管理人员的聘任履行程序、职责的合法、合规性进行监督，并多次发表意见，维护公司及股东 的合法权益。 本公司总经理负责主持公司的生产经营管理工作，公司实行总经理负责下的总经理办公会 议制度，重大问题由总经理提交总经理办公会议讨论。本公司总经理严格执行《总经理工作细 则》，公司高级管理人员依法执行其权利及义务，股东权益、公司利益和职